ASIC暂停Focused Financial Advice的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Focused Financial Advice Pty Ltd（FFA）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，编号286219。暂停将持续至2025年12月19日，以待ASIC评估和批准其牌照的关键人物变更。2023年FFA股权出售后，牌照所有权变更，关键人物和负责经理同时离任…
监管合规最新报道 Regulation
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香港证监会向富途证券及东吴证券国际经纪发出限制通知书，冻结涉嫌企业不当行为客户账户
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已向富途证券国际（香港）有限公司及东吴证券国际经纪有限公司发出限制通知书，禁止两家经纪商处理或处理任何提款或转账，涉及一名疑似上市法团董事会成员最终拥有的账户资产，该人士涉嫌不当行为及违反其对上市法团…
ASIC对ALAMMC集团运营夫妇提起藐视法庭诉讼
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已对运营ALAMMC集团公司的夫妇David McWilliams和Laura Fullarton提起藐视法庭诉讼。ASIC指控两人从法院冻结的银行账户中转移数十万美元，且McWilliams未披露其在…
FINRA对BMO Capital Markets Corp处以30万美元罚款
BMO Capital Markets Corp与FINRA达成和解，同意支付30万美元罚款并接受谴责。2021年1月至2025年6月期间，该公司未能及时报告约2400笔证券交易，并向TRACE不准确报告约32.3万笔交易，违反FINRA…
意大利CONSOB下令封锁六个非法投资网站，累计封锁数达1496个
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）于2025年11月27日宣布，已下令封锁六个未经授权的投资网站。其中一个网站涉及滥用公众人物形象进行非法经纪平台广告宣传，其余五个则非法提供金融中介服务。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB…
FCA 对两名个人提起内幕交易刑事指控
英国金融行为监管局（FCA）已对 Bobosher Sharipov 和 Bekzod Avazov 提起内幕交易刑事诉讼。Sharipov 曾在投资银行 Jefferies International Limited 工作，并参与 GC…
SEC起诉Yida Gao及Shima Capital Management，涉嫌欺诈投资者
美国证券交易委员会（SEC）于2025年11月25日向加州北区联邦法院提起诉讼，指控Shima Capital创始人Yida Gao及其公司Shima Capital Management LLC在募集加密风险基金过程中作出重大虚假陈述…
NFA 永久禁止 Rimar Capital 重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对以色列商品池运营商 Rimar Capital Limited Partnership（Rimar LP）作出处罚决定，永久禁止其重新申请 NFA 会员资格或担任 NFA 会员负责人。同时，前关联人士 Rya…
ASIC对Learn To Trade施加额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对Learn To Trade Pty Ltd（LTT）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照施加额外条件，因其未遵守金融服务法律。LTT提供保证金外汇和差价合约交易培训服务。ASIC担忧LTT未按时提交年度…
M Holdings因网络安全程序缺陷与SEC和解，支付32.5万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，M Holdings Securities, Inc.同意支付32.5万美元民事罚款，以和解其网络安全程序缺陷指控。SEC认定，2019年7月至2024年3月期间，该公司未能维持合理设计的网络安全政策与程…
澳大利亚监管机构取消Ivy League Capital的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Ivy League Capital Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。原因是该公司未能提交截至2022年6月30日及之后所有要求年度的经审计财务报告，并且未能维持澳大利亚金融投诉管…
FINRA对野村证券国际处以62.5万美元罚款，指其涉嫌违反卖空规则
美国金融业监管局（FINRA）对野村证券国际（NSI）处以62.5万美元罚款，因其在2016年1月至2022年4月期间将两家缺乏自律监管的外国经纪交易商账户纳入聚合单位净头寸计算，导致净头寸计算不准确、部分销售标记错误及未能定位证券，违反…
CySEC警告21家未授权投资实体 投资者需谨慎核查
CySEC最新警告背景被警告的未授权投资实体名单未授权投资实体风险分析投资者保护建议编辑总结常见问题解答CySEC最新警告背景根据 www.FXAJAX.com 报道，塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)近日向公众发布警告，提醒投资者不要…
FINRA 对 Oakwood Capital Securities 处以 2 万美元罚款，指其监管失职
Oakwood Capital Securities, Inc.（前身为 Gardner Financial Services, Inc.）已同意支付 20,000 美元罚款，并与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控在 2…
德国监管机构BaFin对Tradegate AG施加额外资本要求
德国联邦金融监管局（BaFin）已发布命令，要求Tradegate AG遵守额外资本要求。这家总部位于柏林的机构需确保其业务组织得当。2025年进行的特别审计发现，Tradegate AG的业务组织在组织结构与流程、风险管理与控制流程以及…
CFTC 向法院申请 90 天与 Alexander Mashinsky 协商和解
美国商品期货交易委员会（CFTC）已向纽约南区法院申请 90 天时间，以与 Celsius 前首席执行官 Alexander Mashinsky 协商和解。CFTC 称因政府停摆及 Mashinsky 在押带来的后勤问题，需要更多时间。若…
CySEC与SQ Sey达成5万欧元和解协议
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2025年11月19日宣布与SQ Sey Ltd.达成5万欧元和解协议。该和解涉及SQ Sey在2022年10月26日至2024年9月16日期间可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第5(…
塞浦路斯监管机构与ASPIDE TECHNOLOGIES达成3万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布与ASPIDE TECHNOLOGIES LTD达成3万欧元和解协议。该和解涉及该公司在2021年1月4日至2024年9月11日期间可能违反《2017年投资服务与活动及受监管市场法》第5(1)条关于…
ASIC暂停Surety Compliance的AFS牌照至2026年10月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已暂停Surety Compliance Limited的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，暂停期至2026年10月27日。Surety是Private Investment Fund（该计划）的责任实体…
CySEC 警告公众勿与 21 家未受监管投资公司交易
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2025 年 11 月 18 日发布警告，提醒公众不要与 21 家未获授权的投资实体进行交易。监管机构指出，这些网站所属实体未依据第 87(I)/2017 号法律第 5 条获得提供投资服务和/或开展…