FINRA对Taglich Brothers处以6万美元罚款，指其违反Reg BI
Taglich Brothers Inc已同意支付6万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。该公司被指控自2020年6月以来故意违反最佳利益监管规则（Reg BI），未能履行利益冲突和合规义务，且未向部分零售投资者交付Form CRS。此外，公司还未能完成年度监管控制系统测试。Taglich Broth…
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香港证监会获法院命令：Arta TechFin前董事赔偿5750万港元并被取消资格
香港证监会（SFC）已获得原讼法庭命令，要求Arta TechFin Corporation Limited（当时名为Freeman Financial Corporation Limited）前非执行董事Andrew Liu及前董事总经…
FCA对Dipesh Kerai和Bhavesh Hirani内幕交易Bidstack股票处以罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Dipesh Kerai和Bhavesh Hirani在Bidstack Group Plc股票交易中的内幕交易行为处以罚款。Kerai被罚52,731英镑，Hirani被罚56,000英镑。2021年12月…
ASIC 诉讼促使法院对 FIIG Securities 网络安全失误处以 250 万澳元罚款
澳大利亚固定收益专家 FIIG Securities Limited 因未能保护数千名客户免受网络安全威胁长达四年多，被澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）诉至法院。联邦法院今日命令 FIIG 支付 250 万澳元罚款，并承担 ASIC…
新西兰FMA与汤加央行警告BG Wealth/DSJ EX庞氏骗局，关联813个网站
新西兰金融市场管理局（FMA）与汤加国家储备银行联合警告投资者，警惕名为BG Wealth/DSJ EX的庞氏骗局。该骗局隶属更大的TXEX投资诈骗网络，采用多层次招募手段，通过社交媒体诱导投资，承诺100%回报。FMA已列出813个关联…
FINRA 对 Instinet 处以 120 万美元罚款，指其监管失职
Instinet LLC 已同意支付罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。2019年1月至今，Instinet 未能建立并维持合理的监管系统，包括书面监管程序（WSPs），以识别客户潜在操纵性交易；同时未能建立、记录并维持合…
香港证监会谴责并罚款麒麟国际900万港元 因私募基金管理多项缺失
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对麒麟国际（香港）有限公司作出公开谴责并处以900万港元罚款，指其在2018年8月至2021年7月期间管理六只私募基金子基金时，在五个关键领域未能履行监管义务。SFC认为，违规行为可归因于时任负责人员…
FCA 对前 Energysave Central 董事 Jason Rowan 发布禁令
英国金融行为监管局（FCA）已决定对 Jason Rowan 发布禁令，禁止其在任何受监管活动中担任任何职务。Rowan 曾在 Energysave Central Limited 担任董事，并于 2023 年因多项罪行被定罪，判处 7…
澳大利亚监管机构取消Centre Capital Securities牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消Centre Capital Securities Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）和澳大利亚信贷（AC）牌照，自2026年1月29日起生效。此次取消源于该公司未支付2017-18至20…
FINRA 对 Arkadios Capital 处以 2.5 万美元罚款，指其违反 Reg BI
Arkadios Capital 因未能建立合理设计的监管体系以确保遵守 Reg BI 的谨慎义务，与 FINRA 达成和解，同意支付 2.5 万美元罚款及 20,571.29 美元赔偿金。违规行为涉及 2022 年 9 月至 2024…
CySEC 与 Trident Trust Company 达成 7 万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于 2026 年 2 月 6 日宣布，已与 ASP Trident Trust Company (Cyprus) Limited 达成 7 万欧元和解协议。该和解涉及该公司在 2015 年至 2020…
ASIC 永久禁止前新州财务顾问 David Mario Valvo 提供金融服务
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已永久禁止前新南威尔士州财务顾问 David Mario Valvo 提供金融服务，因其不诚实犯罪被定罪。Valvo 在2019年7月至2020年1月期间，通过提交未经客户批准、签署或同意的临时顾问费表…
FCA对Advantage Wealth Management实施限制
英国金融行为监管局（FCA）已对独立财务顾问公司Advantage Wealth Management Ltd（AWM）实施限制措施。该公司未经FCA书面同意不得处置任何资产或开展受监管活动。FCA担忧AWM的管理方式无法确保其事务以稳健…
意大利CONSOB下令封锁七个非法投资网站
意大利公司与交易所委员会（CONSOB）今日宣布，已下令封锁七个网站，其中包括六个未经授权提供投资服务的网站，以及一个未发布招股说明书即向公众提供金融产品的网站。自2019年7月获得封锁权以来，CONSOB累计封锁的网站数量已达1562个…
IG Group 采用 Adclear AI 合规平台，加速加密货币宣传材料审批
英国领先在线经纪商 IG Group 已实施 Adclear 的金融推广合规平台，以支持其不断增长的加密货币业务。作为英国首家获得 FCA 加密货币牌照的零售经纪商，IG 借助 AI 技术将 87% 的宣传材料在目标时间内完成审批。此举紧…
CySEC与First Prudential Markets达成10万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日宣布与塞浦路斯投资公司（CIF）First Prudential Markets Ltd. 达成10万欧元和解协议。此次和解涉及该公司可能违反欧盟第600/2014号法规第42条，特别是CySEC第…
ASIC取消前昆士兰州参议员Claire Mary Moore四年公司管理资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消前昆士兰州参议员Claire Mary Moore的公司管理资格，为期四年。此事源于她担任已破产公司Warwick Gold Holdings Pty Ltd和Impact Gold Ltd的董事…
FINRA对Velocity Capital处以12.5万美元罚款
Velocity Capital, LLC 已同意支付12.5万美元罚款，作为与金融业监管局（FINRA）和解的一部分。该公司在2016年至2022年期间未能履行多项监管义务，包括合理监督和保存注册代表在非批准平台上的业务通讯。除罚款外…
FINRA 对 Benjamin F. Edwards & Co. 处以 75 万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）与 Benjamin F. Edwards & Co., Inc. 达成和解，该公司同意支付 75 万美元罚款并接受谴责。监管机构发现，在 2019 年 10 月至 2023 年 12 月期间，公司未能合理监…
SEC指控佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma挪用老年客户逾980万美元
美国证券交易委员会（SEC）已对佐治亚州投资顾问Ejiro Ode Okuma提起诉讼，指控其在2022年3月至2025年3月期间，通过伪造签名、电子冒充客户等手段，从一名老年客户处挪用超过980万美元。SEC寻求禁令、民事罚款、追缴非法…