BGC Group 重申2023年第三季度业绩展望
全球领先的经纪与金融科技公司 BGC Group（纳斯达克代码：BGC）于2023年9月29日宣布，更新截至2023年9月30日的季度展望，并重申了此前公布的第三季度营收和税前调整后收益的预期区间。此前第二季度，BGC 营收同比增长13.2%至4.931亿美元，所有地区均实现增长，其中美洲地区增长21.9%，表现突出…
机构与流动性最新报道 Institutional
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Nadex 因违规交易和活动禁止交易员 Kameshia Hazard
Nadex 对交易员 Kameshia Hazard 发布纪律处分通知，指控其违反禁止非竞争性交易、提供误导信息和进行资金转移等规则。调查发现她与他人预先安排交易以规避市场竞争，并涉及资金转移。Nadex 对其处以 4,500 美元罚款…
CME对Sharp Link Developments违反NYMEX规则处以30万美元罚款并永久禁入
国际衍生品市场CME Group对Sharp Link Developments Ltd.作出纪律处罚。该公司因2019年7月期间在取暖油、钯金和铂金期货市场进行非竞争性交易，且未配合交易所调查，被NYMEX商业行为委员会认定违规。此外…
花旗环球市场因违反短标售规则被FINRA罚款250万美元
花旗环球市场公司（CGMI）同意支付250万美元罚款，与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2017年11月至2022年8月期间，CGMI在13项部分要约收购中超额投标股份，违反《1934年证券交易法》规则14e-4（短标售规则）及F…
CME Group 将于11月6日推出微型 Henry Hub 期货和期权
国际衍生品市场 CME Group 今日宣布，将于11月6日推出微型 Henry Hub 期货和期权，尚待相关监管审查。新合约规模为基准 Henry Hub 期货和期权的十分之一，采用现金结算。CME Group 能源与环境产品全球主管…
SDX 迎来 Hypothekarbank Lenzburg 成为其中央证券存管新成员
SIX Digital Exchange (SDX) 宣布 Hypothekarbank Lenzburg 加入其中央证券存管（CSD），成为第六家成员银行。SDX 受瑞士金融市场监管局（FINMA）监管，运营基于分布式账本技术（DLT）…
港交所新股结算平台FINI将于2023年11月22日启用
香港交易及结算所有限公司（HKEX）已确认，其全新的数字化新股结算平台FINI将于2023年11月22日正式推出。该平台将新股定价与股票交易之间的时间从五个营业日（T+5）大幅缩短至两个营业日（T+2），标志着香港资本市场基础设施现代化的…
GCEX 为 XplorRisk 风险管理工具新增自动化规则定制功能
总部位于伦敦和哥本哈根的数字化主经纪商 GCEX 宣布，已显著增强其风险管理产品 XplorRisk，使经纪商能够实时更好地了解客户头寸并加强风险控制。新功能包括自动化规则定制，允许经纪商按货币或交易产品设置限制以对冲风险，并可实时查看按…
CME对裴莹莹处以7.5万美元罚款并永久禁止交易
国际衍生品市场CME Group对裴莹莹（Yingying Pei）作出纪律处分。指控称其在2018年7月至2019年5月期间，在取暖油、钯金和RBOB期货市场进行多笔预先安排和非竞争性交易，并未按要求接受交易所面谈。NYMEX商业行为委…
Refinitiv推出受监管的Term €STR基准，可作为稳健后备或参考利率
伦敦证券交易所集团旗下Refinitiv于2023年9月26日正式推出前瞻性欧元无风险利率基准Refinitiv Term €STR，以帮助市场参与者遵守欧盟基准法规，并满足欧元无风险利率工作组关于在EURIBOR®参考合同中纳入稳健后备…
CME对交易员Jie Yu处以罚款并停牌六个月
国际衍生品市场CME Group对交易员Jie Yu作出纪律处分，因其在2021年10月至11月期间预先安排期货交易以转移资金，违反CBOT规则432.G。Jie Yu既不承认也不否认违规，同意支付2万美元罚款并被停牌六个月，停牌自202…
德意志银行子公司DWS因反洗钱与ESG问题向SEC支付2500万美元和解金
美国证券交易委员会（SEC）对德意志银行子公司DWS Investment Management Americas Inc.提起两项执法行动，分别指控其未能建立共同基金反洗钱计划，以及对其ESG投资流程作出虚假陈述。DWS同意支付总计25…
Cboe全球市场与标普道琼斯指数将推出Cboe标普500离散度指数
Cboe全球市场与标普道琼斯指数（S&P DJI）于2023年9月25日宣布，计划于9月27日推出Cboe标普500离散度指数（DSPX）。该指数由Cboe Labs与S&P DJI联合开发，旨在为美国股市波动性提供更深入的洞察。离散度策…
CME 对 ADM Investor Services 处以 45 万美元罚款，因监管员工及代理人失职
国际衍生品市场 CME Group 对 ADM Investor Services, Inc. 发布纪律处分通知。芝加哥商业交易所商业行为委员会认定，至少从 2015 年 1 月至 2019 年 9 月，ADMIS 未能勤勉监督其员工和代…
东京证券交易所CONNEQTOR与Broadridge的Xilix EMS启动直连
东京证券交易所（TSE）与Broadridge Trading and Connectivity Solutions Japan K.K.于2023年9月22日宣布，ETF交易平台CONNEQTOR与执行管理系统Xilix启动直接连接。此…
德意志交易所公布SimCorp收购最终要约结果：持股约94%
德意志交易所（Deutsche Börse）于2023年9月22日公布了对SimCorp公开收购的最终要约结果。包括公开市场购买在内，德意志交易所目前持有SimCorp约94%的股份（不包括库存股）。该要约预计于2023年9月29日结算并…
GFI Securities 因涉嫌违反 CME 规则被处以 5.5 万美元罚款
国际衍生品市场 CME Group 对 GFI Securities Limited 发布纪律处分通知。在和解协议中，GFI 既不承认也不否认违规，但 CME 商业行为委员会小组认定其在 2021 年 9 月 1 日至 9 月 10 日期…
Marex 收购 Cowen 传统主经纪与外包交易业务
全球金融服务平台 Marex 已同意收购 Cowen 的传统主经纪和外包交易业务，以继续扩展和多元化其服务及客户基础。交易预计在年底前完成，尚待监管批准。该业务提供多资产托管、执行、融资、证券借贷及资本引入等服务，拥有约160名员工，将由…
高盛因蓝色表单数据缺陷向SEC支付600万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）宣布，高盛集团（Goldman Sachs & Co. LLC）因未能向SEC提供完整准确的证券交易信息（即蓝色表单数据），同意支付600万美元罚款以达成和解。SEC指出，在约十年间，高盛提交了超过22,000…
CME将于10月22日缩短EBS Market外汇现货及NDF的延迟下限批处理窗口
CME集团宣布，自2023年10月22日（交易日10月23日）起，在CME Globex的EBS Market上交易的所有外汇现货和NDF产品的延迟下限批处理窗口将从当前的3-5毫秒缩短至1-3毫秒。新功能将于10月2日在New Rele…