
CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款,因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会(CFTC)对加拿大丰业银行(The Bank of Nova Scotia)及其关联公司处以1500万美元罚款,原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务,违反了记录保存和监督要求。该行承认相关事实,并同意采取补救措施
「USA」相关报道第3页,共 50 篇。

美国商品期货交易委员会(CFTC)对加拿大丰业银行(The Bank of Nova Scotia)及其关联公司处以1500万美元罚款,原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务,违反了记录保存和监督要求。该行承认相关事实,并同意采取补救措施

Scotia Capital (USA) Inc. 与 FINRA 达成和解,同意支付 30 万美元罚款并接受谴责。2012 年 7 月至 2019 年 6 月期间,该公司错误地将两个综合账户中的非报告空头头寸纳入空头权益报告。在 201…

汇丰银行因涉嫌对一名声称目睹多起抢先交易行为的交易员进行报复性行动而被诉至法院。Stephen Callahan于2022年10月11日在纽约南区法院对汇丰证券(美国)公司、汇丰北美控股公司和汇丰控股有限公司提起诉讼。Callahan于2…

汇丰证券(美国)公司因违反《证券交易法》NMS 法规,与 FINRA 达成和解,同意支付 19,197 美元罚款并接受谴责。2017 年 7 月至 2020 年 9 月期间,该公司因供应商智能订单路由器的技术问题,未能确保其发送的跨市场扫…

StoneX Group Inc.(NASDAQ:SNEX)已同意修订其现有的4.01亿美元高级担保信贷安排,将到期日延长至2025年4月,并将规模增至4.75亿美元。原安排包括2.36亿美元循环信贷和1.65亿美元定期贷款A,现统一调整…

在线交易公司 eToro USA LLC 成功驳回了一起残疾歧视诉讼。原告 Cristian Sanchez 于2021年9月1日自愿提出无偏见撤诉。原告指控 eToro 网站违反《美国残疾人法案》(ADA),未使其网站对盲人无障碍。eT…

汇丰证券美国公司因2018年3月9日输入的错误订单与Cboe BZX交易所达成和解,同意支付9000美元罚款。当时,汇丰交易员使用自动MOC热键功能输入订单,但因热键编程故障,订单被作为常规市价单执行,导致部分交易以高于全国最佳报价27.…

美国金融业监管局(FINRA)与瑞士信贷集团子公司瑞信证券(美国)有限责任公司达成和解,因该公司在2016年7月至2019年4月期间未能建立合理的监管系统来监控员工的外部经纪账户,被处以34.5万美元罚款并受到谴责

汇丰证券(美国)公司同意支付 65 万美元罚款,与美国金融业监管局(FINRA)达成和解。罚款源于该公司未能对非注册关联人员进行法定取消资格筛查。2011 年至 2019 年间,汇丰未建立合理设计的监督系统或书面程序,对 2,191 名非…

瑞穗证券美国有限责任公司(Mizuho Securities USA LLC)已同意支付4万美元罚款,作为与美国金融业监管局(FINRA)和解的一部分。和解源于瑞穗违反FINRA关于管理层通讯监控的规定。FINRA发现,在大约13年期间…