Cboe 旗下美国股票交易所推出全新时间戳服务
Cboe 全球市场旗下所有美国股票交易所于2024年11月4日推出全新的 Cboe 时间戳服务，为市场参与者提供额外的订单与撤单相关时间戳信息。该服务将通过错失流动性报告和撤单报告提供，以最佳努力在美东时间上午7:00前按T+1基准发布。错失流动性报告将详细列出相关数据，旨在提升市场透明度和交易分析能力
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芝商所将于10月28日推出E-mini精选行业期货及道琼斯美国房地产指数期货期权
国际衍生品市场芝商所（CME Group）今日宣布，计划于10月28日推出六种E-mini精选行业期货期权以及道琼斯美国房地产指数期货期权，目前尚待监管审查。此举旨在帮助客户管理个股行业的波动性，尤其是在今年行业分化显著的背景下。芝商所全…
ICE因涉嫌违规对Merrill Lynch Commodities处以100万美元罚款
ICE Futures U.S. 对 Merrill Lynch Commodities, Inc. 发布纪律通知，指控其在2023年4月和5月Henry LD1固定价格期货合约到期期间持仓超过现货月持仓限额，且未遵守交易所豁免条款，并存…
ICE Futures US 永久禁止交易员 Retaish Kumar 交易权限
ICE Futures U.S. 对交易员 Retaish Kumar 发布纪律通知，指控其在2023年1月至2月期间涉嫌违反交易所规则，包括频繁下达无意成交的大额订单并迅速撤单，以及未配合调查。Kumar 既不承认也不否认违规，但同意接…
R.J. O’Brien因涉嫌违反ICE规则被罚25万美元
ICE Futures U.S. 对 R.J. O’Brien & Associates LLC 发布纪律处分通知。2024年6月6日，交易所商业行为委员会小组认定，2021年5月至2023年4月期间，RJO可能违反交易所规则4.15(a…
ICE Futures 禁止 Excelia Investments 进入所有交易所市场
2024年5月28日，ICE Futures U.S. 市场监督部门首席监管官依据 Rule 21.02(f) 条款，对 Anthony Scigliano 及其公司 Excelia Investments Limited 实施即时准入禁…
道富环球推出SPDR Portfolio Treasury ETF，费率仅3个基点
道富环球投资管理（State Street Global Advisors）于2024年5月21日宣布推出SPDR Portfolio Treasury ETF（代码：SPTB）。该ETF以3个基点的费率提供对美国国债的低成本敞口，追踪彭…
Cboe美国股票交易所5月28日起转向T+1结算
Cboe美国股票交易所宣布自2024年5月28日起实施T+1结算周期，以符合SEC对《交易法》规则15c6-1(a)的修订。除息交易日期也将调整至与记录日期相同。5月24日和5月28日的交易结算日均为5月29日，且5月28日无证券除息
CME Group将于6月17日推出美国信用期货
国际衍生品市场CME Group宣布，其新的信用期货计划于2024年6月17日（周一）开始交易，尚待监管审查。这些合约将基于Bloomberg美国公司债指数和高收益流动性指数，是首批可通过与美国国债期货的跨品种套利来管理久期风险的期货合约…
德意志银行因违反ICE期货规则被罚款1万美元
ICE Futures U.S. 对德意志银行处以1万美元简易罚款，因其在2023年1月至8月期间未能遵守交易所审计追踪要求，违反规则4.19(c)(i)。该处罚通知于2024年4月19日生效
OTC Asia Commodities 支付10万美元罚款 了结ICE Futures US指控
OTC Asia Commodities PTE Ltd 同意支付10万美元罚款，以了结ICE Futures U.S.的指控。2024年4月17日，交易所商业行为委员会小组委员会认定，该公司在2022年5月至8月期间，在大宗交易中多次违…
Flow Traders 因涉嫌违反 FINRA 规则被罚 5 万美元
Flow Traders U.S. LLC 同意支付 5 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。FINRA 指出，2019 年 8 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能建立、记录并维护合理的金融风险管理控制与监督程…
Equinix董事会审计委员会启动独立调查，回应做空报告及传票
数字基础设施公司Equinix（NASDAQ:EQIX）于2024年3月25日提交8-K文件，宣布董事会审计委员会已启动独立调查，审查近期做空报告所提及的事项。报告发布后不久，公司收到美国加州北区检察官办公室的传票。Equinix表示此类…
ICE对Marex North America处以罚款，因未能维护订单信息数据
ICE Futures U.S. 对 Marex North America, LLC 处以 5,000 美元简易罚款，因其违反交易所规则 4.19(c)(ii)(2) 和 4.19(e)，未能维护规定的订单信息数据。违规涉及 Coffe…
ICE Futures US 对 OTC Europe 处以 12 万美元罚款
ICE Futures U.S. 于2024年2月21日发布纪律通知，指 OTC Europe LLP 在2022年1月至4月期间可能违反多项交易所规则，涉及大宗交易。OTC Europe 既不承认也不否认违规，同意支付12万美元罚款
SEC指控16家机构记录保存违规，合计罚款超8100万美元
美国证券交易委员会（SEC）于2024年2月9日宣布，对16家机构（包括经纪自营商、双重注册的经纪自营商兼投资顾问及关联投资顾问）提起指控，指控其广泛且长期未能维护和保存电子通信记录。这些机构承认了违规事实，同意支付合计超过8100万美元…
芝商所将于2024年夏季推出美国公司债指数期货
国际衍生品市场芝商所（CME Group）今日宣布，其利率产品系列将于2024年夏季扩大，推出美国公司债指数期货，目前尚待监管审查。新合约将基于彭博美国公司债指数和彭博美国高收益非常流动指数，旨在帮助市场参与者管理信用风险，并通过投资组合…
StoneX 因违反 ICE 规则被罚 30 万美元
ICE Futures U.S. 对 StoneX Financial Inc. 作出纪律处罚，因其在超过四年内未能为注册操作员分配唯一识别码，违反交易所规则，StoneX 同意支付 30 万美元罚款达成和解
ICE对TFS Derivatives处以1万美元罚款，因大宗交易违规
ICE Futures U.S. 对 TFS Derivatives Ltd 处以 1 万美元简易罚款，因其在 2022 年 3 月至 9 月期间违反交易所规则 4.07(c)，未在规定时间内报告大宗交易。该规则要求 MSCI 指数期货的…
Oil Brokerage 因涉嫌违反 ICE 规则被罚 18.5 万美元
ICE Futures U.S. 公布了对 Oil Brokerage Limited 的指控和解通知。2023年11月2日，交易所商业行为委员会小组委员会认定，2021年9月至2022年1月期间，Oil Brokerage 在若干大宗交…