iSAM推出Surge智能账簿与执行优化平台
伦敦prime-of-prime经纪商及流动性解决方案提供商iSAM Securities宣布推出Surge，为其技术套件再添新成员。该产品旨在通过智能分析增强现有风险管理平台Radar，实现A/B账簿优化与执行的自动化。Surge覆盖LP评估、客户分类路由、系统化对冲等环节，帮助经纪商减少人工干预，提升风险管理效率
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香港证监会禁止花旗环球市场亚洲前负责人员Richard Charles Heyes重投业界五年
香港证监会（SFC）宣布禁止花旗环球市场亚洲有限公司（CGMAL）前负责人员、主要业务线经理、董事会成员及泛亚股票主管Richard Charles Heyes重投业界五年，直至2030年9月14日。该纪律行动源于证监会对CGMAL在20…
香港证监会申请冻结8240万美元资产 涉鼎益丰前主席等29人操纵Smartac股份
香港证监会已向原讼法庭申请资产冻结令，以向涉嫌操纵Smartac International Holdings Limited股份的受影响投资者提供赔偿。该案涉及鼎益丰控股集团国际有限公司前主席及非执行董事、另外28名嫌疑人和一家公司实体…
ATFX Connect 推出 ConnectX 自营交易生态系统
全球在线经纪商 ATFX 的机构业务部门 ATFX Connect 于2025年9月10日宣布推出 ConnectX，这是一个旨在提升机构客户交易与执行能力的先进技术解决方案生态系统。ConnectX 是 ATFX Connect 的一项…
ATFX Connect 聘请 Thomas Stewart 负责澳大利亚销售
ATFX 旗下机构业务部门 ATFX Connect 已聘请驻悉尼高管 Thomas Stewart 担任销售主管，负责澳大利亚市场。Stewart 过去六年中有四年在 Datalyst 工作，该公司是澳大利亚 Forexco 旗下经纪商…
香港证监会谴责并罚款Instinet Pacific Limited 800万港元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对 Instinet Pacific Limited 作出谴责并处以800万港元罚款，原因是该公司未能遵守香港联合交易所（SEHK）关于直接商业交易或交叉盘交易的报告要求。调查发现，2012年12月至…
香港证监会暂停Agg. Asset Management前负责人员Chow Tsz Lam牌照12个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已对已解散的Agg. Asset Management Limited前负责人员及核心职能经理Chow Tsz Lam作出纪律处分，暂停其牌照12个月，直至2026年9月1日。调查发现，Agg作为一只…
香港证监会终身禁止瑞银前副董事孙建荣重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已终身禁止瑞银集团（UBS AG）前副董事孙建荣（Suen Kin-wing）重投业界。该禁令源于孙建荣因洗钱及藐视法庭被刑事定罪。案件涉及两名内地客户通过孙建荣安排跨境汇款，总额逾1.32亿元人民币…
香港证监会申请冻结6256万港元资产 涉Eggriculture Foods操纵案
香港证监会已向原讼法庭申请冻结一笔价值62,566,773港元的资产，用于赔偿一宗复杂“拉高出货”市场操纵案中的受影响投资者。该申请是证监会根据《证券及期货条例》第213条对六名人士（包括疑似主谋）提起法律程序的一部分，涉及2018年8月…
香港证监会谴责并罚款德意志银行2380万美元 涉多项监管违规
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对德意志银行（Deutsche Bank）作出谴责并处以2380万美元罚款，原因是该行在管理费超收、产品风险评级错误及研究报告未披露投行关系等方面存在多项监管违规。调查由德银于2020年12月至202…
CFI获哥伦比亚SFC授权设立代表处，加速拉美市场布局
全球在线交易领导者CFI Financial Group已获得哥伦比亚金融监管局（SFC）的监管授权，将在波哥大设立代表处。此举是CFI全球扩张战略的关键里程碑，旨在拓展其在拉美高潜力市场的受监管业务。代表处将专注于市场推广和客户支持，提…
香港证监会撤销Nerico Brothers牌照，董事Jerff Lee终身禁入
香港证监会（SFC）已撤销Nerico Brothers Limited（NBL）的牌照，并终身禁止其董事Jerff Lee Cheuk Fung从事所有受规管活动。调查发现，NBL在客户不知情且未经授权的情况下，协助Neo Ng Yu及…
香港证监会因研究披露违规对汇丰罚款420万美元
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇丰银行处以420万美元罚款，因其在2013年至2021年期间发布香港上市证券研究报告时违反披露要求。调查显示，汇丰未能披露或错误披露与多家公司的投资银行业务关系，问题源于数据记录和跨系统映射缺陷…
香港证监会警告冒充诈骗：警惕假冒高管及股评人的钓鱼邮件
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）于2025年8月20日发布公开警告，指有不法分子冒充证监会高层人员及知名股评人，通过钓鱼邮件和伪造文件接触公众。诈骗者冒充证监会执行董事Christopher Wilson及首席财务官Andrew W…
Plus500获哥伦比亚SFC授权设立代表处，首次进军拉美市场
零售外汇及差价合约经纪商Plus500 Ltd已获得哥伦比亚金融监管机构SFC的授权，将在哥伦比亚设立新的代表处。这是Plus500首次战略性拓展拉丁美洲市场，旨在强化其全球布局并提升服务当地客户的能力。新代表处将帮助集团与当地利益相关者…
香港证监会禁止麒麟国际董事朱虹参与受规管活动12个月
香港证监会（SFC）宣布，禁止麒麟国际（香港）有限公司大股东、董事及前核心职能主管朱虹参与任何受规管活动，为期12个月，自2025年8月16日至2026年8月15日。处罚源于朱虹在管理多只私募基金时，未能履行其作为董事及反洗钱/反恐融资核…
香港证监会与金管局就稳定币相关市场波动发表联合声明
香港证监会与香港金管局于2025年8月14日就近期与稳定币概念相关的突然市场波动发表联合声明。声明指出，这些波动往往由企业公告、新闻报道、社交媒体帖子或关于申请稳定币发行人牌照的猜测所驱动，部分声称还提及与香港金融监管机构的近期接触。金管…
ATFX Connect 任命 Trevor Williams 教授为顾问经济学家
全球在线经纪商 ATFX 的机构业务部门 ATFX Connect 于2025年8月11日宣布，任命 Trevor Williams 教授为顾问经济学家。Williams 教授将提供经济评论与战略洞察，增强公司的思想领导力，并帮助机构客户…
iSAM Securities 推出 Parallax 风险共担模式，助力经纪商实现流量变现
伦敦机构级主经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 于2025年8月6日宣布推出 Parallax，这是一款专为经纪商设计的自营风险共担模式。该模式允许经纪商在无需投资昂贵风险基础设施的前提下，共享内部化交易活动的风…
香港证监会获法院对中达国际前执行董事张宇清六年取消资格令
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已获得原讼法庭对中达国际控股有限公司前副主席兼执行董事张宇清的取消资格令。张宇清被取消在香港任何上市公司或非上市公司担任董事及参与管理层的资格，为期六年，且须支付证监会的法律程序费用。此案源于证监会调…