盈透证券更新TWS API至10.19版本，增强债券与订单功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）发布了TWS API新版本10.19。该版本引入了债券发行人增强功能，新增了SymbolSamples响应和ReqContractDetails请求字段，并支持工具时区，允许以UTC、交易所时区或操作者时区发送日期时间值。此外，历史数据逐笔现在以股数形式提…
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van Eyk Research前CEO Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位被判15个月监禁
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）宣布，van Eyk Research Pty Ltd前首席执行官Mark Peter Thomas因不诚实使用董事职位，被判处一年三个月监禁，以强化矫正令方式执行，并需完成250小时社区服务。Thom…
英国竞争监管机构责令Monzo整改 因未向离户客户提供交易历史
英国竞争与市场管理局（CMA）于2022年7月26日责令数字银行Monzo整改，因其在2021年5月至2022年3月期间违反《零售银行市场调查令》，未向超过13,000名销户客户提供交易历史记录。CMA已发布具有法律约束力的指令，要求Mo…
LSE将于2022年第三季度将历史数据产品迁移至云平台
伦敦证券交易所（LSE）计划在2022年第三季度将其历史数据产品迁移至新的云平台。客户需在2022年10月7日前完成迁移，届时旧有连接服务将停用。Turquoise市场相关产品不受影响，迁移计划定于2022年底。新平台将于2022年8月1…
浙商银行部署kACE外汇期权定价与分发解决方案
BGC Partners旗下kACE宣布，中国区域性银行浙商银行已部署其外汇期权分发解决方案kACE OMS，用于在全行范围内分发外汇期权定价。该方案基于kACE Pro数学库，并与浙商银行现有系统（包括ERAYT提供的X-Fund平台）…
StoneX因违反CME规则被罚5000美元
StoneX Financial Inc因违反CME关于捆绑订单的规则，被处以5000美元罚款。交易所通知显示，2021年4月至6月期间，StoneX未能满足使用执行操作暂记账户和捆绑RFC订单暂记账户的文件要求，且未正确使用捆绑RFC订…
法院暂停CFTC对前德意志银行交易员的诉讼
伊利诺伊北区法院已暂停美国商品期货交易委员会（CFTC）对前德意志银行交易员James Vorley和Cedric Chanu的诉讼。该命令由Steven C. Seeger法官于2022年1月11日签署。暂停是基于CFTC的请求，因被告…
CFTC 指控德意志银行交易员幌骗案取得进展，双方拟提交同意令
美国商品期货交易委员会（CFTC）在对前德意志银行交易员 James Vorley 和 Cedric Chanu 的幌骗诉讼中取得进展。2022年1月10日提交的 status report 显示，双方已敲定拟议同意令的措辞，各自签署并提…
EBS 将于 2022 年 2 月推出多项市场增强措施，提升 EBS Market 现货外汇效率
EBS 计划自 2022 年 2 月 1 日起对 EBS Market 现货外汇市场实施一系列增强措施，旨在维护并改善当前市场生态，确保 EBS Market 继续为所有市场参与者提供有价值的现货外汇流动性。这些措施基于广泛的客户反馈和数…
Hudson River Trading Europe 加入 SIX 瑞士交易所
SIX 瑞士交易所宣布 Hudson River Trading Europe Ltd (HRTEU) 成为其最新交易参与者。HRTEU 是总部位于纽约的 Hudson River Trading 的都柏林分支，成立于 2002 年，在全…
盛宝呼吁监管与经纪商审查订单流付费做法
盛宝资本市场亚太区CEO Adam Reynolds 呼吁经纪商和监管机构审查订单流付费（PFOF）做法。PFOF是经纪商将订单导向特定交易场所而获得的补偿，通常为每股几分之一美分。批评者认为，这种安排可能产生利益冲突，因为经纪商可能为获…
盈透证券推出配置订单工具，助力实现资本损失节税
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续增强其TWS平台功能。最新测试版通过配置订单工具（Allocation Order Tool）支持资本损失收割，财务顾问可帮助客户预览股票潜在损失并预分配多个账户的份额，以…
FCA 关注零售差价合约经纪商引导客户选择第三国公司
英国金融行为监管局（FCA）发布《边界报告》，指出零售差价合约（CFD）等高风险产品营销存在多项问题，包括部分经纪商鼓励客户与第三国司法管辖区实体交易以获取更高杠杆，以及利用未受监管的引荐人和网红推广。FCA 呼吁立法改革，并强调将持续干…
新泽西州监管机构命令BlockFi停止提供计息账户
新泽西州证券局向BlockFi发出简易停止令，要求其停止销售未注册的计息加密货币账户。该账户全球已筹集至少147亿美元。代理总检察长Andrew J. Bruck宣布了这一行动。监管机构认为BlockFi通过出售未注册证券为加密货币贷款和…
ASIC允许海外做市商参与澳大利亚ETF市场
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年6月22日发布修订文书，修改了关于交易所交易基金（ETF）的类别命令，取消了授权参与者必须为澳大利亚税务居民的要求。此举旨在消除海外做市商进入澳大利亚ETF市场的监管障碍，促进做市商竞争，提…
英国竞争监管机构就交易历史违规问题警告Monzo
英国竞争与市场管理局（CMA）对数字银行Monzo发出警告，因其未能向超过14.3万名已关闭账户的客户发送交易历史记录，违反了2017年零售银行市场调查令。此外，爱尔兰银行、NatWest集团和Virgin Money也出现类似违规，总计…
FINRA 对 Alpine Securities 处以罚款，因报告不准确
Alpine Securities Corporation 已同意与 FINRA 达成和解，接受罚款和谴责。和解源于 2017 年 10 月至 2018 年 8 月期间涉嫌违反 FINRA 规则，涉及 OATS 报告不准确和未报告无风险本…
Cboe Silexx 增强期权链功能
Cboe 旗下多资产订单执行管理系统 Cboe Silexx 于2021年6月7日宣布对期权链进行功能增强，新增单个期权结算价列，并允许用户自定义在期权和到期日层级显示持仓与订单指标。此前，该平台已陆续推出账户管理、订单票据、行过滤等改进…
Cboe 对 Silexx 平台进行更多功能增强
Cboe 旗下多资产订单执行管理系统 Silexx 近期完成新一轮功能升级，涉及账户管理、订单处理及数据展示等方面。此前，平台已支持关联订单四位小数、NBBO 聚合买卖量显示等。最新增强包括公司账户、用户及复杂订单簿的行过滤功能，订单管理…
盈透证券升级TWS平台订单票据功能
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）持续增强其Trader Workstation（TWS）平台功能。最新改进针对订单票据（Order Ticket），当订单缺少当前价格或其他属性时，不再自动弹出对话框，避免干扰…