NYSE 上市 Global X NYSE 100 ETF，追踪科技驱动跨行业增长
纽约证券交易所（NYSE）于2026年3月26日宣布上市 Global X NYSE® 100 ETF（代码：NYSX），该ETF旨在追踪 NYSE 100 指数的表现。该指数覆盖100家高市值科技及科技驱动型增长公司，横跨多个行业。截至2026年3月23日，基于指数推出前（2025年11月18日）的假设回测数据，该…
LLC 相关报道 Related Coverage
共 1394 篇 · 第 8/70 页「LLC」相关报道第8页，共 1394 篇。
Triple-A 接入 Circle Payments Network，支持稳定币至本地货币结算
持牌全球金融机构 Triple-A 于 2026 年 3 月 25 日宣布，已整合 Circle Technology Services, LLC 运营的 Circle Payments Network（CPN）。作为 CPN 的参与受益…
Interactive Brokers 开通加密货币投资组合转入功能
电子交易巨头 Interactive Brokers Group Inc（NASDAQ:IBKR）于2026年3月25日宣布，客户现可将持有的支持加密货币直接转入其 IBKR 关联加密账户，无需事先卖出数字资产。此举使客户能在同一平台管理…
FINRA对Stash Capital处以45万美元罚款，指控其违反客户身份识别与反洗钱规定
Stash Capital LLC 已同意支付45万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2019年1月至2023年6月期间，该公司未能建立合理的客户身份识别计划，也未能制定有效的反洗钱合规程序及身份盗窃预防计划，违反了多…
Clear Street推出数字资产交易，扩展美国现货市场执行能力
云原生金融科技公司Clear Street于2026年3月23日宣布，通过其子公司Clear Street Digital LLC推出针对美国市场扩展的现货执行能力。机构客户现可在其统一平台上进行比特币、以太坊、Solana等主流加密货币…
FINRA对Alpaca Securities处以30万美元罚款，指其交易报告存在缺陷
美国金融业监管局（FINRA）与Alpaca Securities LLC达成和解，因后者在交易报告方面存在多项违规，Alpaca同意支付30万美元罚款并接受谴责。违规行为包括未及时报告约187万笔交易、提交不准确交易报告以及未能建立合理…
FINRA对Spartan Capital Securities及其CEO、前CCO提起投诉
美国金融业监管局（FINRA）对Spartan Capital Securities LLC及其首席执行官John Dennis Lowry和前首席合规官Kim Marie Monchik提起投诉。指控称，2021年4月至7月期间，Spa…
StoneX 就 BTIG 投诉前员工雇佣案发布更新：FINRA 仲裁驳回 BTIG 惩罚性赔偿等请求
StoneX 就 BTIG 投诉其雇佣前员工一案发布最新进展。2026年3月12日，FINRA 仲裁小组作出裁决，处理了双方所有索赔与反索赔。仲裁小组驳回了 BTIG 关于惩罚性赔偿、禁令救济、律师费及制裁的请求。该案源于2023年11月…
Blue Ocean ATS 任命 Chinmay Patel 为首席技术官，并设立香港及中国区销售代表
Blue Ocean Technologies, LLC 于2026年3月16日宣布任命 Chinmay Patel 为 Blue Ocean ATS 首席技术官，常驻多伦多，负责技术战略、基础设施、区块链路线图及工程团队。同时，公司新设…
Quadcode战略入股Game 7 联手加速资管交易与预测市场游戏化创新
资管交易技术提供商Game 7, LLC（旗下拥有FPFX Tech、PropAccount、BullRush等品牌）宣布，国际金融科技集团Quadcode（IQ O
TradeStation集成Global Financial AI平台 自然语言提示一键生成并自动执行多资产策略
自清算在线经纪商TradeStation Securities, Inc宣布与Global Financial AI, LLC达成深度集成合作，将后者的Financial AI Platform接入Trade
盈透证券CEO Milan Galik 2025年薪酬：400万美元奖金加1455万美元股票奖励
电子交易巨头盈透证券（Interactive Brokers）披露了2025财年高管薪酬细节。CEO Milan Galik获得400万美元绩效奖金及价值1455万美元的股票奖励，薪酬水平显著高于其他高管。董事长Thomas Peterf…
NFA 勒令 Dorset Fund Management 及负责人退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Dorset Fund Management LLC 及其负责人 Michael Dubin 退出 NFA 会员或负责人资格，且不得重新申请。该决定基于 NFA 商业行为委员会（BCC）的投诉及双方和解提…
NFA永久禁止Commodity Asset Management重新申请会员资格
美国全国期货协会（NFA）已对纽约的Commodity Asset Management LLC及其前负责人Jonathan Mark Tulkoff作出处罚。NFA禁止该公司未来任何时候重新申请NFA会员资格或担任NFA会员的负责人，并…
TradeStation Securities 与 Global Financial AI 达成整合，实现从策略构思到自动执行的无缝衔接
TradeStation Securities 宣布与 Global Financial AI 的金融AI平台完成整合。该整合将高级分析与自动化多资产执行相结合，使交易者能通过自然语言提示设计、测试并优化策略，并直接通过 TradeSta…
Empire Markets（FXEM）获阿联酋CMA Category 5金融咨询与介绍牌照！中东零售外汇CFD经纪商本地化布局再进一步，强化UAE受监管客户服务能力
中东地区专注零售外汇与差价合约经纪商Empire Markets（简称FXEM）正式宣布获得阿联酋资本市场管理局（CMA，前身为SCA）颁发的Category 5金融咨询与介绍牌照（牌照编号：20200000254）。该牌照由子公司Emp…
FINRA 对 Altruist Financial 处以罚款，指其涉嫌违反监管规则
Altruist Financial LLC 同意支付 15 万美元罚款，并与 FINRA 达成和解。2020 年 3 月至 2023 年 4 月期间，该公司未能合理监督其全额支付证券借贷业务，涉及超过 3 万名客户。此外，其提供的借贷协…
Robinhood Ventures Fund I 完成 IPO 定价，募资规模达 6.584 亿美元
Robinhood Ventures Fund I（RVI）于 2026 年 3 月 6 日宣布其首次公开募股定价，以每股 25.00 美元发行 12,615,608 股普通受益股，总规模达 6.584 亿美元，若承销商全额行使超额配售权…
SEC指控Canaccord Genuity未提交可疑活动报告，处以2000万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）对注册经纪交易商Canaccord Genuity LLC提起和解指控，因其场外市场做市业务未能提交可疑活动报告（SARs）。SEC认定，2019年2月至2022年3月期间，Canaccord的反洗钱监控计划存…
Blue Ocean ATS与RQD* Clearing达成合作，探索代币化NMS股票清算结算
Blue Ocean Technologies与RQD* Clearing于2026年3月4日宣布建立战略合作伙伴关系，共同探索和开发代币化国家市场系统（NMS）股票的清算与结算能力。双方签署谅解备忘录，旨在与DTCC新兴的代币化证券基础…