CoinShares 宣布将 Valkyrie 基金更名为 CoinShares Valkyrie
欧洲数字资产投资公司 CoinShares International Limited 于2024年10月24日宣布，将其今年3月收购的 Valkyrie Funds LLC 旗下产品更名为 CoinShares Valkyrie，自2024年10月31日起生效。此次更名是整合 Valkyrie 业务的关键步骤，旨在…
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FINRA对盈透证券处以47.5万美元罚款
美国金融业监管局（FINRA）对盈透证券（Interactive Brokers LLC）处以47.5万美元罚款，因其在2021年6月至12月期间错误计算可归还的欧洲股票数量，导致超过800次不当归还借入股票，并存在监管系统缺失及允许未注…
BGC Group 宣布收购 OTC Global Holdings，拓展能源大宗商品经纪业务
全球经纪与金融科技公司 BGC Group（NASDAQ:BGC）于2024年10月22日宣布，已达成协议收购机构能源与大宗商品经纪商 OTC Global Holdings, LP。此次收购将扩大并多元化 BGC 的全球能源、大宗商品及…
TD Bank加入LTX成为流动性提供商
LTX作为Broadridge支持的AI驱动公司债交易平台，今日宣布TD Bank通过其子公司TD Securities Automated Trading LLC加入其电子交易平台。TD Bank将为LTX的流动性云贡献轴心价，并利用R…
CoinShares在纽约设立新办公室，加速美国扩张
数字资产投资公司CoinShares International Limited于2024年10月22日宣布在纽约市设立美国中央办公室，这是其美国扩张战略的重要一步。此前，CoinShares已收购Valkyrie Funds LLC及C…
FINRA对Fenix Securities处以25万美元罚款，涉未注册人员交易及反洗钱违规
美国金融业监管局（FINRA）对Fenix Securities LLC处以25万美元罚款，因其在2016年至2024年间允许47名未注册外国人员使用公司系统进行证券交易，并存在未披露介绍费、监管系统缺陷及反洗钱程序不足等违规行为。该公司…
FINRA 对 Maxim Group 处以 7.5 万美元罚款，因订单处理报告不合规
Maxim Group LLC 因未能遵守订单处理披露规定，与 FINRA 达成和解，同意支付 7.5 万美元罚款并接受谴责。2020 年 1 月至 2021 年 4 月期间，该公司发布的季度报告未披露必要信息或包含不完整、不准确内容，且…
SEC指控Student Global创始人Dolfino欺诈投资者，达成和解
美国证券交易委员会（SEC）指控教育科技初创公司Student Global创始人Gustavo Dolfino向投资者作出重大虚假陈述，涉及背景、投资及净资产。2016至2022年间，Dolfino筹集约2060万美元。Dolfino同…
SEC起诉Jeffrey Arsenault及Old Greenwich Capital Advisors涉嫌挪用投资者资金
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月11日向康涅狄格州地区法院提起诉讼，指控Jeffrey Arsenault及其公司Old Greenwich Capital Advisors, LLC和OGCP Management Co…
Monex 更新 Coincheck 纳斯达克上市计划，修订合并协议
日本在线经纪商 Monex Group 于2024年10月11日发布更新，其子公司 Coincheck Group B.V. 正与特殊目的收购公司 Thunder Bridge Capital Partners IV 合作，推进此前宣布的…
Tradu携手Data Intellect，为其多资产交易平台提供全天候支持
总部位于伦敦的多资产交易平台开发商Tradu宣布与贝尔法斯特全球数据和技术公司Data Intellect合作，以支持其创新平台的推出。通过该合作，Data Intellect将提供24/7全球开发和支持，增强Tradu无缝服务用户的能力…
Citadel Securities 因违反 FINRA 规则被罚 100 万美元
Citadel Securities LLC 已同意支付 100 万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其违反 CAT 报告规则的指控。从 2020 年 6 月 22 日至 2024 年 8 月 28 日，该公司未能及时或准确…
SEC 指控 Cumberland DRW 在加密资产领域作为未注册交易商运营
美国证券交易委员会（SEC）于2024年10月10日对总部位于芝加哥的 Cumberland DRW LLC 提起诉讼，指控其在超过20亿美元的加密资产中作为未注册交易商运营，违反了联邦证券法的注册要求。SEC 称，自2018年3月以来…
ANZ成为FXSpotStream首家澳大利亚流动性提供商
多银行外汇流媒体服务FXSpotStream宣布，澳新银行（ANZ）成为首家加入FXSpotStream LLC的澳大利亚银行，成为该平台第17家流动性提供商。此举扩展了ANZ的批发外汇流动性，并进一步丰富了FXSpotStream的流动…
Signet Securities 与 FINRA 达成和解，支付10万美元罚款
Signet Securities, LLC 同意支付10万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）的指控。该公司被指在2020年6月至2024年10月期间，未能维持并执行合理的书面政策和程序，以确保遵守《最佳利益规则》（Reg B…
盈透证券推出美国大选预测合约，投资者可交易政治事件
盈透证券（Interactive Brokers）宣布通过旗下ForecastEx交易所推出针对美国大选结果的预测合约，美国合格投资者可于10月3日起交易。该合约结算方式简单透明：预测正确获1美元，错误则归零。此举为投资者提供了对冲政治不…
Minneapolis Grain Exchange 更名为 MIAX Futures Exchange
Miami International Holdings, Inc. (MIH) 于2024年10月3日宣布，将其全资子公司 Minneapolis Grain Exchange, LLC (MGEX) 更名为 MIAX Futures…
Equals确认与Railsr、TowerBrook、JC Flowers就潜在收购进行深入谈判
Equals Group plc（LON:EQLS）今日更新其战略选项审查进展。公司确认，由Embedded Finance Limited（Railsr）、TowerBrook Capital Partners及J.C. Flowers…
Tradition SEF 因系统保障违规与CFTC达成和解，支付87.5万美元罚款
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布，纽约注册的掉期执行设施（SEF）Tradition SEF LLC（TSEF）因未能建立并维护充分的系统保障措施，以及在例行审查中未能及时提供记录，与CFTC达成和解。TSEF需支付87.5万美元民…
BGC与GFI两家SEF因违反CFTC报告规定合计被罚130万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对两家掉期执行设施（SEF）——BGC Derivative Markets, L.P.和GFI Swaps Exchange, LLC——提出指控并同时达成和解。两家机构承认未能正确报告数千笔掉期交易数…