ASIC 诉 Mayfair 101 案胜诉，法院裁定其债券产品广告存在虚假误导
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）在对 Mayfair 101 集团的法律诉讼中获胜。联邦法院认定，该集团旗下公司在债券产品广告中作出了虚假、误导或欺骗性陈述。此裁决源于 ASIC 于 2020 年 4 月提起的诉讼。法院还发现，Mayfair Platinum、Mayfair 101 和 M101 Nominee…
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ASIC：2021年金融诈骗报告激增200%
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日表示，已注意到在COVID-19疫情期间，有更多诈骗分子利用疫情行骗。2021年1月至2月期间，ASIC收到的有关不当行为的报告较去年同期增加了200%以上。诈骗分子擅长创建虚假平台，包括冒名社交媒…
ASIC 解除对 Pershing Securities Australia 的额外牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年1月29日宣布，解除对 Pershing Securities Australia Pty Ltd（PSAL）施加的额外牌照条件。这些条件于2019年12月实施，要求 PSAL 任命独立专家…
Tradeweb任命James Sun为亚洲区负责人
电子市场运营商Tradeweb Markets Inc (NASDAQ:TW)宣布任命James Sun为董事总经理兼亚洲区负责人。Sun常驻上海，将负责Tradeweb在亚洲的业务运营，包括香港、东京和新加坡办事处，向欧洲和亚洲业务负责…
ASIC警告加密货币骗局Alliance Limited，涉虚假展示监管标识
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年1月22日对一家名为Alliance Limited的网站发出警告，该网站虚假展示ASIC标识，声称提供每日2%收益的加密货币投资管理服务，并自称完全无风险且注册于澳大利亚。ASIC表示，已…
ASIC指示推动AFCA修订争议解决规则，明确持牌人对其授权代表的法定责任
澳大利亚金融投诉管理局（AFCA）在澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）发布立法文书后，修订了其关于持牌人义务的规则。此次修订反映了新南威尔士州最高法院2020年11月对DH Flinders Pty Limited诉AFCA案的判决，该…
Finablr CEO Bhairav Trivedi 辞职，Robert Miller 接任
支付与外汇平台 Finablr PLC 宣布，Bhairav Trivedi 辞去首席执行官一职，自2021年1月1日起生效，他将继续留任董事会非执行董事。Robert Miller 被任命为董事兼首席执行官，同日接替 Trivedi。M…
Finablr与Prism附属公司GFIH达成最终协议，出售全部股本
Finablr于2020年12月17日宣布，已与Prism Group AG的附属公司Global Fintech Investments Holding AG（GFIH）签订最终协议，出售其全资子公司Finablr Limited的全部…
法兴合规高管Scott Anderson加入FINRA，执掌市场规则部门
美国经纪商监管机构FINRA宣布任命Scott W. Anderson为执行副总裁兼市场规则与透明度服务主管。Anderson拥有25年证券市场监管法律与合规经验，此前在法兴银行担任美洲区首席合规官，管理超200名合规专业人员。他将于20…
CFTC撤销Phy Capital Investments的CPO和CTA注册资格
美国商品期货交易委员会（CFTC）于2020年10月9日宣布，撤销Phy Capital Investments LLC的商品池操作商（CPO）和商品交易顾问（CTA）注册，以及其所有者Fabio Bretas de Freitas的关联…
Robinhood 从富达和富国银行引进两名合规高管
Robinhood 于2020年8月27日宣布，从富达投资和富国银行顾问公司分别聘请 Norm Ashkenas 和 Kelly Zigaitis 担任首席合规官。Ashkenas 将负责 Robinhood Financial，Ziga…
Cboe 任命前 Russell 和 Janus 首席财务官 Jennifer McPeek 为董事会成员
交易所运营商 Cboe Global Markets 于2020年8月14日宣布，其董事会选举前 Russell Investments 和 Janus Capital Group 首席财务官 Jennifer McPeek 为新任董事…
Libertex运营商就订单违规与CySEC达成16万欧元和解
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日发布公告，宣布与Libertex品牌母公司Indication Investments Ltd达成和解协议，该公司因违反订单执行、组织要求及杠杆限制等规定，同意支付16万欧元罚款。调查发现，该公司未…
英国与瑞典监管机构警告离岸外汇经纪商OasisTrade、500Investments及Trado Tek
2020年5月13日，英国金融行为监管局（FCA）与瑞典金融监管局（Finansinspektionen）分别对多家未持牌零售外汇经纪商发出警告。被点名的平台包括OasisTrade、500 Investments（又称Cabsy Hol…