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ICE 宣布与 Anthony Scigliano 及 Excelia Investments Limited 达成和解

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ICE Futures U.S. 于2025年1月24日宣布,已就针对 Anthony Scigliano 和 Excelia Investments Limited 的违规指控达成和解。交易所商业行为委员会小组认定,2023年7月至2024年5月期间,Scigliano 及 Excelia 涉嫌参与多起协调交易、价…

·机构与流动性

关键词:ICE, Anthony Scigliano, Excelia Investments Limited, Futures, U.S, Firm, Cotton, Cocoa

香港证监会谴责并罚款浙商国际金融控股266万港元

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香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对浙商国际金融控股有限公司作出公开谴责并处以266万港元罚款,因其在2016年6月至2018年10月期间违反打击洗钱及恐怖分子资金筹集(AML/CFT)等监管规定。调查发现,该公司未能建立有效的持续监…

·监管合规

关键词:会谴责并罚款浙商国际金融控股, Securities, Futures, Co, AML, SFC, 香港