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香港证监会谴责并罚款Victory Securities 170万港元,负责人Chiu被停牌三个月

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香港证券及期货事务监察委员会(SFC)对Victory Securities Company Limited作出谴责并处以170万港元罚款,指其在处理一名客户账户时违反监管规定。同时,SFC暂停该公司负责人员及核心职能主管Stephen Chiu Che Leung的牌照三个月,由2026年7月22日至10月21日。…

·监管合规

关键词:Victory Securities, Futures, Stephen, SFC, 香港

CFTC就预测市场监管规则修订公开征求意见

CFTC就预测市场监管规则修订公开征求意见

美国衍生品监管机构CFTC在重申对预测市场的管辖权数周后,宣布发布拟议规则制定的预先通知,就修订或制定新规公开征求意见。CFTC表示,自2021年以来,预测市场上市的事件合约数量及多样性显著增加,并收到多家仅专注于预测市场运营的机构提交的…

·监管合规

关键词:Futures, CFTC, 美国