FCA禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2022年11月28日发布最终通知，禁止前巴克莱交易员Carlo Palombo从事任何与受监管活动相关的职能。Palombo因在2005年至2009年间参与操纵EURIBOR的欺诈阴谋，于2019年3月被定罪并判处4年监禁。FCA认为其缺乏诚信和正直，不适合从事受监管活动，此举旨在推进…
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英国FCA对Micro-E实施限制，禁止其提供贷款及接受资金
英国金融行为监管局（FCA）已对Micro-E C.I.C.实施限制，要求其停止向任何新老客户提供贷款或信贷。Micro-E不得达成任何与提供贷款、投资资金或其他融资相关的协议，也不得直接或间接接收此类资金。该公司有权向FCA陈述意见或将…
CFI Financial Group收购El Mahrousa，进军埃及市场
领先的多资产经纪商CFI Financial Group宣布收购埃及本土经纪公司El Mahrousa，以加强其在中东和北非地区的地位并扩大市场份额。CFI联合创始人兼董事总经理Hisham Mansour表示，埃及是集团扩张的关键市场…
FCA警告交易应用运营商审查游戏化设计功能
英国金融行为监管局（FCA）警告股票交易应用运营商审查其设计功能，包括游戏化元素，这些功能可能促使消费者采取违背自身利益的行为。FCA研究发现，使用此类应用的消费者更可能投资超出其风险承受能力的产品，并表现出类似问题赌博的行为。FCA要求…
BUX英国2021年营收腰斩 亏损420万英镑 脱欧冲击显著
荷兰新锐券商BUX旗下受英国FCA监管的伦敦子公司BUX Financial Services Limited在2021年遭遇业绩大幅下滑。监管文件显示，其2021年营收同比下降49%至920万英镑，净亏损420万英镑，而2020年仅为微…
Vantage推出Vantage Connect UK流动性服务，面向机构交易者
国际多资产交易平台Vantage宣布推出Vantage Connect，为英国机构和企业提供流动性解决方案。此举是Vantage扩大机构业务战略的一部分，以满足对冲基金、家族办公室、银行等对定制交易方案的需求。公司称，市场波动导致今年9月…
FCA建议FTX客户通过Moneyhelper寻求财务指导
英国金融行为监管局（FCA）就FTX破产事件向英国客户发布简短通知，建议有财务担忧的客户通过Moneyhelper获取免费、公正的财务指导。FCA指出，FTX未获其授权、监管或注册，因为英国对加密资产的监管仅限于反洗钱目的。FCA通过In…
英国议会财政委员会将于11月14日举行加密资产调查首次会议
英国议会财政委员会将于2022年11月14日下午3点15分举行加密资产行业调查的首次会议。会议将邀请专家讨论加密产品的波动性、稳定币、是否需要进一步监管以及金融行为监管局（FCA）在该领域的作用等议题。其他可能讨论的话题包括引入央行数字货…
FCA行动致八家金融公司进入清算
英国金融行为监管局（FCA）向法院提出申请后，法院已下令对八家受监管的金融服务公司进行清盘。这些公司彼此关联，均未获准提供受监管的投资服务，但FCA了解到消费者可能在至少两家公司（Cavendish和Marvell）投资了大笔资金。这些公…
FCA对Samweb施加限制：因向消费者提供误导性信息
英国金融行为监管局（FCA）于2022年11月7日宣布对索赔管理公司Samweb施加一系列要求，包括停止所有受监管活动、禁止其现有金融推广并阻止其批准或传播任何进一步金融推广。FCA发现Samweb在审批抵押贷款证券化索赔的金融推广时误导…
FCA 2022年第三季度修改或撤回4151条金融推广
英国金融行为监管局（FCA）最新数据显示，2022年第三季度共修改或撤回4151条金融推广。FCA强调授权公司需确保推广内容清晰、公平且不误导，并加强对委任代表及多平台营销的监督。同期，FCA收到6243份潜在未经授权业务报告，发布303…
英国FCA对Globo Plc前CEO及CFO市场滥用诉讼取得进展
英国金融行为监管局（FCA）对已倒闭公司Globo Plc的前首席执行官Konstantinos Papadimitrakopoulos和前首席财务官Dimitris Gryparis提起民事诉讼，指控其涉嫌市场滥用。FCA称两人发布误导…
FCA对Lilium Markets Ltd施加限制并取消其支付服务资格
英国金融行为监管局（FCA）于2022年10月28日宣布，对注册小型支付机构Lilium Markets Ltd施加多项要求，并取消其提供支付服务的资格。FCA指出，Lilium从未获得FCA授权，也无权从事任何受监管活动，包括投资相关活…
Invast Global 收购 GMO-Z.com Trade UK，拓展英国市场
澳大利亚机构多资产经纪商 Invast Global 宣布计划从日本互联网巨头 GMO Financial Holdings Inc. 手中收购 GMO-Z.com Trade UK Limited。GMO-Z.com Trade UK…
英国金融服务业2022上半年投诉量达188万起，FCA数据揭示趋势
英国金融行为监管局（FCA）最新数据显示，2022年上半年英国金融服务公司共收到188万起投诉，较2021年下半年增长1%。其中，养老金和保险产品投诉增幅显著，投诉处理速度加快，但投诉维持率上升至62%，赔偿总额也出现自2018年以来的首…
FCA 决定对巴克莱银行处以 5000 万英镑罚款，因其未披露与卡塔尔实体的安排
英国金融行为监管局（FCA）决定对巴克莱银行处以总计 5000 万英镑的罚款，原因是其未能披露在 2008 年两次融资中与卡塔尔实体达成的某些安排。FCA 认为巴克莱在 10 月融资中的行为鲁莽且缺乏诚信。此案将由上级法庭裁决是否维持 F…
FCA对Worthington Group五名相关人员提起刑事诉讼
英国金融行为监管局（FCA）宣布对与Worthington Group plc相关的五名个人提起刑事诉讼。FCA于2016年4月启动市场滥用和市场操纵刑事调查，此前该公司股票于2014年10月10日从伦敦证券交易所官方名单及主板市场停牌。…
FCA在2021/22年度对未注册或诈骗加密企业展开432起案件调查
英国金融行为监管局（FCA）发布的第四份《消费者投资数据审查》显示，在2021年4月1日至2022年3月31日期间，FCA针对潜在的未注册或诈骗加密企业展开了432起案件调查。尽管FCA不监管加密资产本身，但负责监督部分加密资产公司遵守反…
ADSS 采用 KX 实时数据分析技术，加速数据驱动转型
总部位于阿布扎比和伦敦的外汇及差价合约经纪商 ADSS 宣布与实时分析公司 KX 达成合作，以提升运营效率，并配合其转型增长战略，为客户提供更优的流动性准入和更广泛的金融工具。ADSS 表示，正在大力投资并与顶级技术提供商合作，开发专有数…
FCA叫停16家差价合约提供商在英业务，因涉嫌欺诈及过度交易
英国金融行为监管局（FCA）在2022年10月18日发布的消费者投资战略更新中披露，已阻止16家于2021年进入英国临时许可制度的差价合约（CFD）提供商在英运营，原因是发现疑似欺诈活动或鼓励消费者过度交易以产生收入。FCA估计，若不采取…