FCA对Nexus Independent Financial Advisers及Nexus Investment Managers实施限制
英国金融行为监管局（FCA）于2023年1月31日宣布，已对Nexus Independent Financial Advisers和Nexus Investment Managers实施一系列限制。这些限制自2023年1月25日起生效，禁止两家公司开展任何受监管活动，并限制其资产访问，原因是担心某些资金似乎已被公司…
FCA 相关报道 Related Coverage
共 1539 篇 · 第 50/77 页「FCA」相关报道第50页，共 1539 篇。
英国财政部委员会：85%加密公司未达最低注册标准
英国财政部委员会最新公开的信函显示，约85%的加密资产公司未能向英国金融行为监管局（FCA）证明其满足反洗钱和反恐融资制度下的最低注册标准。FCA在口头证据会议上透露，仅5%的申请首次尝试即获推进，73%的申请被撤回或失败，创下该监管机构…
FCA 对五名个人提起刑事诉讼，涉嫌 150 万英镑内幕交易
英国金融行为监管局（FCA）已对五名个人提起刑事诉讼，指控他们合谋进行内幕交易和洗钱。FCA 称，Redinel Korfuzi 利用其在 Janus Henderson 担任分析师时获取的机密内幕信息，通过同伙账户对 49 家公司进行差…
FCA审查发现部分公司消费者责任实施规划滞后
距离英国金融行为监管局（FCA）的消费者责任规则生效仅剩六个月，FCA发布了对公司实施规划的审查结果。审查发现，许多公司理解并拥抱这一转变，已建立广泛的工作计划以确保合规。然而，部分公司的规划明显滞后，存在无法有效应用规则的风险。FCA指…
Finalto任命Klelia Orphanidou为B2B监管合规主管
领先的机构交易服务公司Finalto宣布，欢迎Klelia Orphanidou担任公司新的B2B监管合规主管。Orphanidou将负责管理公司受FCA监管的业务领域，此前她曾担任集团受CySEC监管实体的MLRO和合规官。她已在Fin…
PayPoint 8300万英镑收购Appreciate Group获FCA批准，预计本财年末完成
PayPoint plc (LON:PAY) 于2023年1月19日更新了拟以8300万英镑收购Appreciate Group plc的进展。该交易已于2023年1月17日获得英国金融行为监管局（FCA）批准。交易尚需Appreciat…
投资诈骗犯 Michael Nascimento 因未付没收令被加判近四年监禁
英国金融行为监管局（FCA）确认，Michael Nascimento 因未支付针对其的没收令，被额外判处近四年监禁。Nascimento 曾在2018年因参与一起280万英镑的投资诈骗案被判11年监禁，该诈骗通过锅炉房公司诱骗投资者购买…
FCA警告批发经纪商：薪酬结构薄弱问题依然存在
英国金融行为监管局（FCA）近日警告批发经纪商，其激励与奖励结构薄弱的问题依然存在。FCA特别指出，部分经纪商采用低底薪加高额现金奖金的模式，奖金基于交易价值与交易量，可能导致经纪商为追求短期财务目标而损害客户利益。此类结构还可能激励经纪…
FSCS预测2023/24年度管理支出预算为9980万英镑
英国金融服务补偿计划（FSCS）发布了预算更新，预测2023/24年度管理支出预算为9980万英镑，以确保其服务资金充足并尽快补偿客户。2023/24年度总征费预计为4.78亿英镑，与11月展望一致。FCA和PRA将就1.098亿英镑的管…
FCA 2022年第三季度收到291份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了2022年第三季度举报数据。2022年7月至9月期间，FCA共收到291份新的举报报告，较上一季度的243份有所增加。这些报告通常包含五大类指控，涉及合规披露等方面。举报人受1998年《公共利益披露法》（…
FCA对Al Rayan Bank PLC处以400万英镑罚款，因反洗钱不力
英国金融行为监管局（FCA）对Al Rayan Bank PLC处以4,023,600英镑罚款，因其在2015年4月至2017年11月期间未能建立充分的反洗钱控制措施。该银行未能核实客户财富与资金来源，且员工培训不足，增加了金融犯罪风险。…
Equiti UK 任命 Paul Webb 为临时 CEO，接替 Nigel Holmes
Equiti Group 旗下英国子公司 Equiti Capital UK 宣布高层变动：Paul Webb 被任命为临时首席执行官，接替自2021年6月起担任该职的 Nigel Holmes。Holmes 将转任集团内高级职务。同时…
FCA对Guaranty Trust Bank (UK) Limited处以760万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对Guaranty Trust Bank (UK) Limited（GT Bank）处以7,671,800英镑罚款，因其在2014年10月至2019年7月期间反洗钱（AML）系统和控制存在严重缺陷。该行未能进行…
Equals Group 完成对 Roqqett 的收购
金融科技支付集团 Equals Group plc (LON:EQLS) 宣布，已获得英国金融行为监管局（FCA）的监管批准，完成对 Roqqett Limited 的收购。初始 100 万英镑现金支付已从 Equals 现有现金资源中全…
Swissquote 警告网络钓鱼攻击，提醒客户警惕欺诈
瑞士在线交易公司 Swissquote 近日向客户发出警告，称其正遭受网络钓鱼攻击。攻击者试图通过欺诈域名窃取用户个人信息。Swissquote 表示已采取措施移除已知的欺诈域名。2020年，英国金融行为监管局曾就 Swissquote…
独家：GKFX 品牌重塑为 Trive，聘请 eToro 前高管 Dennis Austinat 担任 DACH 地区董事总经理
原 GKFX 已更名为 Trive，并聘请前 eToro 德国、瑞士和奥地利负责人 Dennis Austinat 担任 DACH 地区董事总经理。Austinat 将在法兰克福办公，助力 Trive 在该地区的业务扩张。此举是 Triv…
Vantage 在财报季将美股 CFD 杠杆下调至 20:1
零售外汇及差价合约经纪商 Vantage 于 2023 年 1 月 3 日宣布，因财报季市场波动性高，将美股差价合约杠杆调整为 20:1。该调整不适用于 ASIC/FCA 零售客户。财报季预计从 1 月中旬开始，持续至 2 月底。Vant…
FCA更新10%贬值通知要求，临时措施延长至2023年
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在财政部撤销MiFID Org Regulation第62条期间，将继续延长针对10%贬值通知要求的临时措施。该措施最初于2020年3月为应对疫情市场波动而实施，原定2022年底到期。FCA表示，只要公司…
FCA首例：TPR机制下Lyonnaise de Banque因错过着陆点被撤销临时许可
英国金融行为监管局（FCA）近日宣布，已撤销Lyonnaise de Banque的临时许可，这是临时许可制度（TPR）下首家因错过着陆点且未及时申请授权而失去许可的机构。TPR设立于英国脱欧后，允许欧洲经济区公司继续在英国运营并申请全面…
SVS Securities 特别管理程序将于2023年初结束
SVS Securities 的特别管理人已向债权人及客户发布通知，计划于2023年初向法院申请结束特别管理程序，并在完成所有相关分配及法定义务后申请公司解散。客户和债权人无需采取任何行动，但可自愿出席法院听证会。SVS Securiti…