ESMA就MiFID II适当性要求展开咨询，以纳入可持续性因素
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月27日启动公开咨询，就《金融工具市场指令II》（MiFID II）下的适当性要求征求市场意见。此次咨询旨在根据MiFID II修订中与可持续性相关的内容更新其指南，同时考虑其他相关因素。咨询将于2022年4月27日结束，ESMA计划在2022年第二季度审议反馈，并于第三…
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ESMA明确过渡期净空头头寸报告要求
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布声明，明确了2022年1月28日至31日期间净空头头寸（NSPs）的报告要求，因报告门槛将从0.2%降至0.1%。旧门槛最后适用日为1月28日，相关头寸需在下一个交易日（1月31日）15:30前报告。自…
ESMA就分布式账本技术展开咨询，聚焦交易结算与监管报告
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年1月4日发布分布式账本技术（DLT）证据征集，就DLT用于交易和结算以及是否需要修订监管报告与透明度要求的监管技术标准（RTS）征求意见。此举旨在为DLT试点机制做准备，确保金融稳定、投资者保护…
爱尔兰央行要求投资公司改进适当性评估
爱尔兰央行发布致CEO信函，公布了对投资公司遵守MiFID II适当性要求的审查结果。该审查是欧洲证券和市场管理局协调的共同监管行动的一部分。审查发现了一些积极做法，但也指出公司需要采取进一步行动的领域，特别是对客户坚持自行交易时的监督质…
法国AMF对XTB处以30万欧元罚款
法国金融市场管理局（AMF）宣布对波兰经纪商X-Trade Brokers Dom Maklerski处以30万欧元罚款，因其法国分支机构在2013年11月至2020年2月期间违反专业义务。AMF指出XTB存在三项主要违规：发送针对非专业…
Verena Ross 正式就任 ESMA 主席
2021年11月3日，Verena Ross 正式接替 Steven Maijoor 出任欧洲证券和市场管理局（ESMA）主席，任期五年，可连任一次。Ross 自2011年起担任 ESMA 执行董事，此前在伦敦从事监管工作。原副主席 An…
Verena Ross 获任 ESMA 主席，11月1日上任
欧盟证券市场监管机构——欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布，Verena Ross 将出任下一任主席。欧盟理事会已在布鲁塞尔会议上确认这一任命。Ross 将于2021年11月1日正式就职，接替前任主席 Steven Maijoor…
OANDA欧洲2020年营收增长148%至2930万英镑，扭亏为盈
OANDA欧洲有限公司在2020年实现营收2930万英镑，较2019年的1180万英镑增长148%，并录得净利润460万英镑，而2019年亏损360万英镑。尽管客户资金持有量下降至3810万英镑，但疫情带来的市场波动促进了新客户增加和交易…
ESMA就散户投资者保护与订单流付费（PFOF）公开征求意见
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年10月1日发布一份征求意见稿，就MiFID II框架下散户投资者保护相关议题征集反馈。此举背景是今年初GameStop事件引发对线上平台执行仅限服务及经纪业务的担忧，以及零佣金经纪商和订单流付费…
ESMA对UnaVista违反EMIR处以23.85万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库UnaVista Limited处以238,500欧元罚款，因其在2016年至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）达八项。违规行为涉及未能确保数据完整性及未能向监管机…
ESMA 持续 IT 故障影响 TRS 2 系统交易验证，瑞典监管机构发布通知
瑞典金融监管机构 FI 发布通知称，欧洲证券和市场管理局（ESMA）自 2021 年 8 月 10 日起遭遇持续 IT 故障，导致其无法向各国监管机构提供用于交易验证的 LEI 参考数据文件。TRS 2 系统因此一直使用 2021 年 8…
ASIC 拟禁止澳大利亚订单流付费，咨询期至11月3日
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）就订单流付费（PFOF）规则修订发布咨询文件，拟禁止订单激励，以填补监管空白。ASIC 认为 PFOF 安排会产生利益冲突，可能损害零售客户利益并影响市场流动性与定价。目前 PFOF 在澳大利亚股市尚未…
欧洲银行管理局就反洗钱合规官角色发布新指南草案并公开征求意见
欧洲银行管理局（EBA）于2021年8月5日发布了一份关于反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）合规官角色、任务和职责的新指南草案，并启动公开征求意见。该指南草案首次在欧盟层面全面涵盖AML/CFT治理架构，包括集团层面的安排。征求意…
ESMA报告：2020年MiFID II违规制裁总额达840万欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份关于国家主管当局（NCAs）在《金融工具市场指令II》（MiFID II）下使用制裁和措施的报告。2020年，23个欧盟/欧洲经济区成员国共实施613项制裁和措施，总金额约840万欧元，较2019…
ESMA发布SPAC信息披露指引，强化投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年7月15日发布针对特殊目的收购公司（SPACs）的信息披露与投资者保护指引。该指引旨在协调各国监管机构对SPAC招股说明书的审查，重点关注风险因素、利益冲突、股权结构及资金用途等关键披露事项，以…
ESMA警告：订单流付费与MiFID II规则不兼容
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布公开声明，提醒企业接收订单流付费（PFOF）引发重大投资者保护担忧。ESMA认为，在大多数情况下，企业从第三方接收PFOF不太可能符合MiFID II规则。该监管机构还针对零佣金经纪商的某些做法提出具体…
ESMA对DTCC衍生品数据仓库处以40.8万欧元罚款，因违反EMIR数据保密与完整性规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对DTCC衍生品数据仓库（DDRL）处以总计40.8万欧元罚款，因其在2014至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）中关于数据保密性、完整性以及监管机构直接即时访问数据的规定，共涉及七项…
荷兰AFM将于2021年10月起限制向散户提供涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）确认，自2021年10月1日起，将限制向荷兰零售投资者提供涡轮产品（turbos）。新规包括杠杆限制、强制风险警告以及禁止交易赠金。AFM旨在降低散户因杠杆交易而损失全部投资的风险，并帮助投资者做出更明智的决策…
ESMA 批准首批两家证券化登记库注册，6月30日生效
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已批准根据《证券化条例》（SECR）注册的首批两家证券化登记库（SRs）。注册决定将于2021年6月30日生效。这两家实体将开始接收、验证和分发标准化数据与信息，旨在提升投资者评估和比较证券化信用质量的能力…
ESMA支持荷兰AFM限制零售交易者交易Turbos产品
欧洲证券和市场管理局（ESMA）就荷兰金融市场管理局（AFM）针对Turbos产品的干预措施发表意见，认为其合理且相称。Turbos是高风险杠杆产品，散户投资者平均损失达2680欧元。ESMA鼓励各国监管机构监控Turbos风险，并明确了…