ESMA 就交易场所市场中断计划展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年9月26日发布咨询文件，就国家主管当局（NCA）应如何确保交易场所在市场中断时具备适当通信协议征求意见。提案要求交易场所制定明确的中断计划，涵盖通信、行动、恢复交易及订单处理等，并至少每两年审查测试。咨询截止2022年12月16日，最终意见预计2023年第一季度发布
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ESMA 撤销 UnaVista 的 SFTR 交易报告库注册
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ESMA警告欧洲风险上升、经济前景恶化
泛欧金融监管机构ESMA宣布，与另外两家欧洲监管局（EBA和EIOPA，合称ESAs）共同发布了2022年秋季联合风险报告。报告指出，经济前景恶化、高通胀和能源价格上涨加剧了金融部门的脆弱性。ESAs建议各国监管机构、金融机构和市场参与者…
CySEC同意按ESMA建议加强监管，计划2023年底前合规
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，塞浦路斯监管机构CySEC已提交计划，以落实ESMA在3月提出的一系列建议。CySEC监管的零售外汇和差价合约经纪商数量全球最多，其计划包括逐步招聘资源的时间表、临时解决方案以及部分指标的定期统计数据…
ESMA就预先对冲行为启动意见征询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月29日发布了一份关于预先对冲（pre-hedging）的意见征询文件，旨在促进利益相关方讨论并收集更多证据，以帮助ESMA制定适当指引。此前，ESMA在MAR审查中发现，部分国家主管当局收到…
ESMA公布直接监管的数据报告服务提供商名单
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布了受其直接监管的数据报告服务提供商（DRSP）名单，以及因对欧盟市场影响有限而仍由各国主管当局（NCA）监管的豁免实体名单。ESMA于2022年1月1日起承担对DRSP的直接监管职责，并在3月通过授权法…
ESMA就扩大清算与衍生品交易义务范围启动咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月11日启动了一项咨询，旨在扩大清算义务（CO）和衍生品交易义务（DTO）的范围。提案基于利率衍生品市场基准转换的进展，为CO和DTO引入了新的类别，包括参考TONA（日元）的隔夜指数互换（O…
ESMA就修订版MiFID II产品治理指南展开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年7月8日启动对MiFID II产品治理指南的修订咨询。此次修订基于2021年共同监管行动（CSA）的结果及近期监管发展，旨在更新2017年版指南。主要提案涉及产品治理要求，确保公司在投资产品全生…
彭博、MarketAxess与Tradeweb联手探索欧盟固定收益统一行情带
彭博、MarketAxess和Tradeweb Markets于2022年6月22日联合宣布，将共同探索在欧盟提供固定收益工具的统一行情带（consolidated tape），并计划通过ESMA组织的公开采购程序申请成为统一行情带提供商…
ESMA提议将商品衍生品EMIR清算门槛提高至40亿欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布最终报告，提议将商品衍生品EMIR清算门槛（CT）从30亿欧元提高至40亿欧元。ESMA已向欧盟委员会（EC）提交修订监管技术标准（RTS）的提案。该提案基于2021年11月至2022年1月公开讨论的反…
ESMA发布营销传播建议，强化散户投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2022年4月29日发布了一份关于散户投资者保护的报告。ESMA提出多项建议，旨在让投资者更容易获取做出明智投资决策所需的关键信息，同时保护他们免受激进营销手段和有害做法的影响。ESMA指出，营销传播在决…
丹麦FSA要求盛宝银行修改客户评估信息
丹麦金融监管局（FSA）于2022年4月11日宣布，已向多资产投资专家盛宝银行（Saxo Bank）发出指令，要求其修改向客户提供的适当性测试信息。FSA指出，根据现行规定，零售投资者完成适当性测试后，交易平台不得告知投资者有机会重新测试…
ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。违规行为发生在2017年至2020年间，涉及未能确保数据完整性及未能向监管机构提供直接和即时访问…
CySEC主席George Theocharides博士获任ESMA下属CEMA主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）下属经济与市场分析委员会（CEMA）主席。CEMA负责监测金融市场发展、评估系统性风险，并为ESMA提供经济背景分析…
欧盟金融监管机构警告消费者：加密资产风险巨大，不适合多数散户
2022年3月17日，欧洲监管局（EBA、ESMA和EIOPA）联合发布警告，指出加密资产不适合大多数零售消费者作为投资、支付或交换手段。消费者若购买这些资产，可能损失全部投资资金。监管机构提醒消费者警惕误导性广告，尤其是社交媒体和网红推…
ESMA首次向CySEC发出建议，要求加强监管资源配置
欧洲证券和市场管理局（ESMA）今日宣布向塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）发出一系列建议，这是ESMA首次向国家主管当局（NCA）发出此类建议。建议涉及监管周期的多个方面，包括持续监管、调查和执法/处罚，旨在确保CySEC建立适当的组…
Admiral Markets 遭爱沙尼亚监管机构轻罪裁决，被罚2万欧元
爱沙尼亚金融监管局（Finantsinspektsioon）对零售外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets AS 作出轻罪裁决，认定其违反《证券法》及欧盟 EMIR 法规，处以2万欧元罚款。这是该公司近期第二次与爱沙尼亚监管机…
ESMA发布2022年首份TRV报告：零售投资者面临市场大幅回调高风险
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布2022年首份趋势、风险与脆弱性（TRV）报告，继续警示机构与零售投资者面临进一步、可能重大的市场回调高风险。2021年底疫情反弹及经济与货币政策前景不确定，令市场参与者重新评估增长与市场预期。ESMA…
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ESMA 正式成为欧盟数据报告服务提供商直接监管机构
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布已正式成为欧盟最大数据报告服务提供商（DRSPs）的直接监管机构。ESMA 将获得对 DRSPs 的直接授权和监管权力，但市场影响有限的实体仍由成员国监管机构负责。此举旨在提升金融市场透明度，并加强数据…