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ASIC取消Pure Strategy的AFS牌照

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澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)于2021年9月27日宣布,取消Pure Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务(AFS)牌照,该决定自2021年9月16日起生效。ASIC指出,Pure Strategy未能遵守其一般义务,包括缺乏足够资源、未能保持提供金融服务的能力、未能确保其代表遵守金融服务法律…

·监管合规

关键词:Pure Strategy, AFS, APP, Pty, LTD, AFCA, AAT, ASIC

IEX交易所成立零售交易咨询委员会,多家头部券商加入

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IEX交易所近日召集多家领先零售券商,成立零售交易咨询委员会(RTAC),以评估在市场结构变化和散户参与度飙升背景下,市场基础设施与规则应如何演进。包括嘉信理财、富达投资、盈透证券、Robinhood等近十家机构加入。该委员会旨在为个人投…

·经纪商观察

关键词:IEX, APP, Advisory, Securities, LLC, Fidelity, Investments, Interactive