ASIC 取消 United Wealth Group 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年12月21日宣布，已取消 United Wealth Group Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 发现，该公司采用“一刀切”建议模式，并使用通用理由支持个人建议推荐，未能确保其金融服务高效、诚实和公平地提供。此外，该公司还发布了误导性的 SO…
AFS 相关报道 Related Coverage
共 245 篇 · 第 11/13 页「AFS」相关报道第11页，共 245 篇。
ASIC 取消 Premier Wealth Management 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消悉尼金融服务提供商 Premier Wealth Management Financial Services Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC 指出，该公司未能确保其金…
ASIC 赢得法院对 Melissa Caddick 及 Maliver 的判决
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日确认，联邦法院已认定 Melissa Caddick 及其公司 Maliver Pty Limited 从事无牌活动。具体而言，Caddick 女士及其公司未持有澳大利亚金融服务牌照而经营金融服务业…
ASIC 取消 Future Asset Management International 的牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消 Future Asset Management International Ltd（FAMI）的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，自2021年11月5日起生效。取消原因是该公司已进入清算程序。F…
ASIC 警告企业：与金融网红合作可能带来监管风险
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）专员 Cathie Armour 近日警告企业，与金融网红（finfluencers）合作推广证券可能带来监管风险。ASIC 指出，多数金融网红未持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照，不受持牌人相关要求约…
ASIC公布2020-21年度报告：批准776张澳大利亚金融服务牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年10月15日发布2020-21年度报告，披露了其牌照审批与监管活动。报告显示，ASIC在2020-21年度共批准776张澳大利亚金融服务（AFS）牌照和219张信贷牌照，同时取消或暂停了30…
ASIC取消Pure Strategy的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）于2021年9月27日宣布，取消Pure Strategy Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，该决定自2021年9月16日起生效。ASIC指出，Pure Strategy未能遵守其一般义务…
ASIC 成功取消 Halifax Investment Services 审计师注册资格
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，公司审计师纪律委员会（CADB）已取消 Halifax Investment Services Pty Ltd 前审计师 Robert James Evett 的公司审计师注册资格。Evett…
ASIC公布2020-21财年牌照审批报告：新发339张AFS牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）发布2020-21财年（2020年7月至2021年6月）许可与专业注册活动报告。报告显示，ASIC共收到1,883份新的及变更AFS和信贷牌照申请，较上一财年的1,346份大幅增加。在评估的741份新A…
Capital.com获ASIC牌照进军澳大利亚，墨尔本设办事处
总部位于伦敦和塞浦路斯的零售外汇及差价合约经纪商Capital.com宣布已获得澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）颁发的澳大利亚金融服务（AFS）牌照，并在墨尔本开设办事处。此举标志着Capital.com在受CySEC和FCA监管之后…
ASIC发布四年规划，将监控差价合约限制措施合规性
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）近日发布2021-25年公司计划，明确未来四年监管优先事项。其中，2021年初生效的差价合约（CFD）和二元期权产品干预令成为监管焦点。ASIC表示将继续运用监管工具改善消费者结果，包括在消费者受损风险…
ASIC 取消 Fentborough Pty Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）已取消昆士兰州金融服务提供商 Fentborough Pty Ltd 的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。监管机构发现，Fentborough 未能提交截至2019年6月30日和2020年6月30日财年的…
ASIC取消Trade Wind Financial Services的AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布对前财务顾问Adam John Bevan实施五年禁令，并取消Trade Wind Financial Services Pty Ltd的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。ASIC发现Bevan未能以…
ASIC调查促使MyBudget申请AFS牌照
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对MyBudget Pty Ltd的运营模式进行调查后，MyBudget已申请澳大利亚金融服务（AFS）牌照。MyBudget提供个人预算服务，此前从未持有AFS牌照，但持有澳大利亚信贷牌照。ASIC认…
ASIC提议为加密资产ETP设立新许可证类别
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月30日发布咨询文件，就加密资产作为ETP及其他投资产品底层资产的相关提案征求意见。ASIC提议在申请新的澳大利亚金融服务（AFS）许可证或修改现有许可证时，新增加密资产类别，以覆盖此类产…
ASIC 取消 SmarTrader 运营商 BBY Ltd 的 AFS 牌照
澳大利亚证券与投资委员会（ASIC）于2021年6月24日取消了 BBY Limited 持有的澳大利亚金融服务（AFS）牌照。BBY 在澳大利亚运营 SmarTrader 经纪品牌。该牌照自2015年起被暂停，并多次延期。取消条款允许牌…
ASIC 确认法兴证券澳洲满足附加牌照条件
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，2020年6月对法国兴业证券澳大利亚有限公司（SGSAPL）实施的附加澳大利亚金融服务（AFS）牌照条件已被移除。这些条件要求SGSAPL任命独立专家评估其客户资金合规控制，并已通过高管和董事会成…
ASIC延长对外国金融服务提供商AFS牌照过渡救济至2023年3月
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布将外国金融服务提供商（FFSPs）免于持有澳大利亚金融服务（AFS）牌照的过渡救济延长12个月，至2023年3月31日。此举旨在等待澳大利亚政府关于FFSPs监管的磋商结果。同时，ASIC推迟了20…
easyMarkets 获英属维尔京群岛牌照，扩展离岸监管布局
零售外汇及差价合约经纪商 easyMarkets 于2021年6月10日宣布获得英属维尔京群岛（BVI）牌照。该公司表示，新牌照及离岸实体使其能够在受监管和安全的环境下为更多客户提供服务。easyMarkets 首席财务官 Koula L…
ASIC对Global Merces董事Holly Marie Grofski实施六个月禁令
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，对Global Merces Funds Management Ltd董事Holly Marie Grofski实施为期六个月的禁令。ASIC调查发现，Grofski女士涉及Global Me…