独家：FPFX首席运营官Trent Hoerr离职，出任交易竞赛初创公司BullRush首席执行官
资深外汇行业高管Trent Hoerr已辞去经纪商技术提供商FPFX的首席运营官职务，转而担任交易竞赛初创公司BullRush的首席执行官。BullRush将梦幻体育与交易相结合，打造游戏化互动竞赛，参与者可通过交易比赛、知识问答等赢取现金奖励。该公司总部位于内华达州卡森城，在美国作为每日梦幻体育公司受到监管，目前已…
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花旗银行因整改不力被OCC罚款7500万美元，2020年同意令遭修订
美国货币监理署（OCC）修订了2020年针对花旗银行（Citibank）的停止令，并对其处以7500万美元民事罚款，原因是该行未能按时完成整改里程碑，在数据治理等方面存在持续缺陷。OCC代理署长Michael J. Hsu表示，花旗必须完…
德意志银行与前衍生品交易员达成协议 撤销恶意起诉诉讼
德意志银行（Deutsche Bank）与前衍生品交易员 Matthew Connolly 已同意撤销由 Connolly 提起的恶意起诉诉讼。该诉讼源于德意志银行在 LIBOR 操纵案中向美国政府提供信息，导致 Connolly 被起诉…
法院驳回EminiFX所有者撤销CFTC案件的企图
纽约南区法院法官Valerie E. Caproni于2024年7月10日签署命令，驳回了EminiFX所有者Eddy Alexandre提出的撤销美国商品期货交易委员会（CFTC）案件、强制仲裁或暂停案件的动议。Alexandre在刑事…
FINRA 对 FNBB Capital Markets 处以 3 万美元罚款，涉市政债券交易披露违规
FNBB Capital Markets, LLC 因涉嫌违反市政证券规则，同意向美国金融业监管局（FINRA）支付 3 万美元罚款并接受谴责。2020 年 6 月至 2023 年 9 月期间，该公司在 121 份非机构客户确认书中仅以美…
DTCC旗下FICC推出公开VaR计算器，提升美国国债清算透明度
DTCC宣布其FICC部门推出公开的风险价值（VaR）计算器，旨在帮助市场参与者评估成为FICC政府证券部门会员可能产生的保证金和清算基金义务。该工具基于FICC的VaR方法，考虑历史数据、波动性和置信水平等因素，以提升市场透明度。DTC…
FINRA对瑞银金融服务处以85万美元罚款
瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc）同意支付85万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。监管机构指出，该公司在2010年9月至2021年7月期间未能建立并维持合理的监督系统，以监控客户资…
SEC获法院判决：前苹果律师内幕交易被罚110万美元
美国新泽西州联邦地区法院近日批准了SEC对前苹果高级律师Gene Daniel Levoff内幕交易的简易判决。Levoff被指控利用职务获取的季度财报机密信息，在2015至2016年三次财报发布前交易苹果股票，获利及避免损失约38.2万…
OANDA与GAIN Capital外汇专利侵权案和解谈判简短无果
外汇经纪商OANDA与GAIN Capital在新泽西地区法院提交联合状态信，透露双方私下和解谈判简短且无果。此案涉及电子外汇交易专利侵权，OANDA于2020年起诉GAIN侵犯其两项专利。目前证据开示部分完成，但大部分取证尚未进行，距离…
SEC 对投资顾问 Evarist C. Amah 欺诈计划获最终判决
美国证券交易委员会（SEC）已获得针对投资顾问 Evarist C. Amah 的最终判决。Amah 被指控通过虚假陈述投资业绩，从客户处骗取约70万美元。法院认定其欺诈性招揽投资，并对其发出永久禁令，要求返还非法所得及利息，并支付民事罚款
CLS：美国T+1实施后CLSSettlement结算量未降反升，6月创纪录
CLS发布美国证券结算T+1实施后的CLSSettlement影响更新。2024年6月，CLSSettlement日均结算量未下降，日均结算值从2023年的6.6万亿美元升至年初至今的7.1万亿美元，6月更创下日均7.8万亿美元纪录。CL…
德意志银行完全履行DPA义务，法院驳回刑事指控
纽约东区法院于2024年7月5日批准美国政府动议，驳回对德意志银行（Deutsche Bank AG）的刑事起诉。此前，该行与DOJ达成为期三年的暂缓起诉协议（DPA），并已完全履行合作、合规整改及支付罚金等义务。DPA于2024年1月到…
Smart Prop Trader 因延迟付款被 Propfirmmatch 下架
自营交易比较网站 Propfirmmatch.com 宣布将美国零售自营交易公司 Smart Prop Trader 从其网站下架。Propfirmmatch 表示，近期收到大量关于 Smart Prop Trader 的投诉，包括延迟付…
Edward Tilly 加入 Clear Street 担任总裁
金融科技公司 Clear Street 于 2024 年 7 月 8 日宣布，Edward Tilly 正式加入公司担任总裁。Tilly 此前在 CBOE Global Markets 担任首席执行官长达十年，拥有丰富的资本市场经验。他将…
NFA 责令 Rimar Capital 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出会员资格
美国全国期货协会（NFA）已下令 Rimar Capital LLC 及其负责人 Itai Royi Liptz 退出 NFA 会员资格及负责人身份，且 30 个月内不得重新申请。若期满后申请，需支付 9 万美元罚款。NFA 商业行为委员…
Yukom二元期权诈骗案：Sabrina Elofer获刑期已服，需赔偿290万美元
美国马里兰州联邦地区法院法官Paula Xinis于2024年6月28日对Yukom Communications二元期权诈骗案中的Sabrina Elofer作出判决，判处其已服刑期，并释放至六个月的居家监禁。Elofer还同意支付超过…
CME Group 2024年Q2国际日均成交量创纪录达780万份合约
国际衍生品市场CME Group今日宣布，2024年第二季度国际日均成交量（ADV）达到创纪录的780万份合约，同比增长23%。这一纪录反映了美国以外所有地区的交易情况，增长由所有资产类别的增长推动，其中利率和股票产品交易量最高。大宗商品…
IG 延长交易时段，新增 25 只股票盘前盘后交易
电子交易巨头 IG 宣布，其平台新增 25 只股票支持全时段交易。英国客户现可在延长的交易时段内交易这些股票，具体时间为周一至周四上午 9 点至次日凌晨 1 点，周五上午 9 点至晚上 10 点（均为英国时间）。IG 近期还推出了针对英国…
FINRA 对 RBC Capital Markets 处以 7.5 万美元罚款，因其涉嫌违反监管规则
RBC Capital Markets, LLC 已同意支付 7.5 万美元罚款，以与美国金融业监管局（FINRA）达成和解。2016 年 1 月至 2023 年 12 月期间，该公司用于提供恢复权福利的系统存在设计缺陷，导致超过 1,4…
FINRA 责令 Merrill Lynch 向 1361 名客户赔偿 148 万美元
Merrill Lynch, Pierce, Fenner & Smith Incorporated 已与 FINRA 达成和解，因其在 2018 年 1 月至 2022 年 6 月期间未能建立合理的监管系统，导致客户支付了约 150 万…