TFS-ICAP 同意支付 700 万美元罚金以和解 CFTC 指控
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对交易商间经纪商 TFS-ICAP 的诉讼接近尾声。2020年12月4日，监管机构向纽约南区法院提交拟议同意令，要求 TFS-ICAP 支付 700 万美元民事罚款，并永久禁止其欺诈行为。个人被告五年内不得向 CFTC 注册或申请豁免注册。指控涉及 2014 年 1 月至 2015…
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万事达卡任命Richard Verma为全球公共政策与监管事务执行副总裁
万事达卡（Mastercard）于2020年12月1日宣布，任命Richard Verma为全球公共政策与监管事务执行副总裁。Verma将负责领导万事达卡全球的公共政策、监管事务及诉讼团队，并直接向万事达卡总法律顾问Tim Murphy汇…
纳斯达克提议新上市规则：要求董事会多元化并披露统计数据
纳斯达克（Nasdaq, Inc.）于2020年12月1日宣布，已向美国证券交易委员会（SEC）提交提案，拟采纳与董事会多元化和披露相关的新上市规则。若获批准，所有在纳斯达克美国交易所上市的公司须公开披露董事会多元化统计数据，且大多数公司…
标普全球拟440亿美元收购IHS Markit，金融数据巨头合并谈判进行中
金融服务巨头标普全球（S&P Global）正就收购金融数据巨头IHS Markit进行深入谈判，估值约440亿美元。若交易达成，将整合两家为全球顶级银行、机构投资者及零售外汇经纪商提供数据服务的大型供应商。标普全球市值820亿美元，IH…
CFTC与意大利CONSOB签署跨境监管合作备忘录
美国商品期货交易委员会（CFTC）与意大利全国公司和证券交易所委员会（CONSOB）于2020年11月30日宣布签署谅解备忘录（MOU），旨在加强跨境监管合作与信息交换。该备忘录为双方在监管各自辖区内运营的受监管公司时建立合作框架，包括信…
前瑞银代表因泄露100名客户个人信息被FINRA罚款并停业
美国金融业监管局（FINRA）对前瑞银金融服务公司（UBS Financial Services Inc.）的一般证券代表Daniel Hee作出处罚，因其在2015年11月至2016年1月期间，未经客户和公司同意，打印并移交了约100名…
FINRA对富国银行清算服务公司处以7.5万美元罚款，因其订单接收时间报告不准确
美国金融业监管局（FINRA）与富国银行清算服务公司达成和解，后者同意支付7.5万美元罚款并接受谴责。2016年10月至2018年6月期间，富国银行因手动输入订单接收时间错误，导致114,394份订单备忘录记录不准确，并向订单审计追踪系统…
澳洲在线券商Stake推出付费服务Stake Black
澳大利亚在线券商初创公司Stake近日推出了名为Stake Black的付费高级服务，一改其纯粹的免佣金模式。Stake Black在2021年1月前免费，之后每月收费9美元（年付优惠至7.5美元/月），提供即时购买力、专家观点、目标价及…
瑞银拒绝在高频交易操纵案中提供交易数据
纽约南区法院审理的一起涉及高频交易市场操纵的证券集体诉讼中，被告方美国主要证券交易所面临交易数据争议。原告投资者要求非当事方瑞银证券提供大量交易数据，但瑞银于2020年11月25日致函法院，请求驳回该动议，称数据提取负担过重，可能需数月时间
CFTC 对 Control-Finance 诉讼接近默认胜诉
美国商品期货交易委员会（CFTC）针对欺诈性比特币计划 Control-Finance 及其负责人 Benjamin Reynolds 的诉讼接近尾声。法院已发布命令，要求 Reynolds 在指定期限内说明为何不应对其作出默认判决。CF…
桑坦德因编码错误漏存600万封员工邮件被FINRA罚款15万美元
桑坦德投资证券公司因编码错误，在2014年1月至2019年1月期间未能捕获109个员工邮箱账户的约600万封电子邮件用于监管审查，被美国金融业监管局（FINRA）处以15万美元罚款并谴责。该错误因公司未合理监控和测试邮件系统而长期存在，直…
FINRA 对 VIRTU Americas 处以罚款，因其传输 15 亿条错误信息报告
VIRTU Americas LLC 因违反 FINRA 的订单审计追踪系统（OATS）报告规定，同意支付 12 万美元罚款并接受谴责。2013 年 10 月至 2018 年 4 月期间，该公司传输了约 15.6 亿条账户类型代码不准确的…
港交所推出结算加速平台Synapse，拟2022年一季度上线
香港交易所（HKEX）于2020年11月24日宣布，计划为其沪深港通计划推出全新结算加速平台HKEX Synapse。该平台采用DAML智能合约，旨在标准化和简化北向交易的后交易流程，提升市场参与者效率。港交所与DTCC合作，将Synap…
美国司法部回应Visa：指责其“急于审判” 5.3亿美元收购案
美国司法部（DOJ）就Visa公司指控其拖延审判一事作出回应。Visa拟以53亿美元收购Plaid，DOJ于11月初提起诉讼阻止交易。双方对审判准备时间分歧巨大：Visa提议2021年2月23日开庭，DOJ则提议9月7日。DOJ指责Vis…
FCA对TFS-ICAP市场不当行为处以344万英镑罚款
英国金融行为监管局（FCA）对外汇期权经纪商TFS-ICAP处以344万英镑罚款，因其在2008年至2015年间从事“虚假交易打印”行为，向客户传达不存在的交易信息以刺激交易。FCA指出TFS-ICAP未能遵守市场行为标准，且缺乏有效监管…
Refinitiv与Quod Financial达成协议，联合推出多资产交易解决方案
金融市场数据与基础设施提供商Refinitiv于2020年11月23日宣布，已与Quod Financial达成协议，联合为经纪商、银行和做市商提供多资产交易解决方案。该卖方OMS解决方案由Quod Financial提供技术支持，并采用…
Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求
Alpine Securities Corp. 在对美国金融业监管局（FINRA）提起的诉讼中部分撤回其诉求。此前，Alpine 反对 FINRA 通过 Zoom 视频会议进行纪律听证，并申请初步禁令。在 FINRA 推迟听证并重新考虑其…
Catena Media股价暴跌17%，冻结外汇联盟业务
在线联盟网站管理公司Catena Media plc（STO:CTM）发布第三季度财报，显示收入下滑，令市场大失所望，导致公司股价在周四交易中暴跌17%。这家总部位于马耳他的公司第三季度收入为2490万欧元，同比下降6%。公司管理层将第三…
外汇诈骗案 Oasis International Group 同谋 Joseph S. Anile 被判10年监禁
美国地区法官 Mary S. Scriven 判处 Joseph S. Anile, II 10年联邦监禁，罪名包括共谋电信欺诈、邮件欺诈、洗钱及提交虚假所得税申报表。Anile 于2019年9月26日认罪。法庭文件显示，2011年11月…
NYSE Arca 对 Interactive Brokers 处以 23.75 万美元罚款，因订单报告不准确
纽约证券交易所 Arca 板块（NYSE Arca）对 Interactive Brokers LLC 处以 23.75 万美元罚款并予以谴责，因其在 2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间向交易所报告了超过 52.5 万笔订…