法国AMF监察员发布2022年年报：投诉量维持高位，PEA转账纠纷连续两年居首
法国金融市场管理局（AMF）监察员Marielle Cohen-Branche在新闻发布会上发布了2022年年报。2022年共收到1900件投诉，与2021年激增33%后的水平基本持平，较疫情前高出约500件。监察员提出超1000项意见提案，创历史新高，积压案件减少35%。与PEA个人股票储蓄计划相关的纠纷连续第二年…
美国 相关报道 Related Coverage
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瑞信收到纽交所不合规通知 因股价未达最低标准
瑞信集团于2023年5月31日宣布，已收到纽交所通知，其股价连续30个交易日平均收盘价低于1美元，不符合持续上市标准。瑞信有六个月时间恢复合规，但预计在瑞银收购完成后，该问题将得到解决，瑞信将从纽交所退市
SEC 赢得法院命令，对交易员 David O'Brien 处以千万美元罚款
美国证券交易委员会（SEC）已获得法院命令，对参与数百万美元市场操纵计划的交易员 David O'Brien 进行处罚。2023年5月25日，纽约南区法院法官 Denise L Cote 签署命令，要求 O'Brien 返还 5,197…
SEC指控社交媒体网红“Ricky Bobby”参与股票操纵计划
美国证券交易委员会（SEC）于2023年5月25日对Francis Sabo（又名“Ricky Bobby”）提起部分和解的指控，指控其参与一项1亿美元的证券欺诈计划。Sabo被指在Discord的Atlas Trading论坛上自诩为可…
eToro 推出美股盘前盘后行情追踪功能
在线经纪商 eToro 于2023年5月25日宣布，在其平台上线美股盘前盘后行情追踪功能。该功能允许用户在美国常规交易时段之外，查看所选股票及整体美股市场的表现，但暂不支持在非交易时段进行投资操作。用户可通过首页的“探索盘前盘后”或“投资…
OneMain因违反纽约州DFS网络安全法规被罚425万美元
纽约州金融服务部（DFS）对OneMain Financial Group LLC处以425万美元罚款，因其违反DFS网络安全法规。调查发现，OneMain在第三方服务提供商风险管理、访问权限管理以及应用安全开发方法论方面存在缺陷，显著增…
Fiserv将股票上市地从纳斯达克转至纽交所，6月7日启用新代码FI
全球领先的支付与金融服务技术提供商Fiserv宣布，将其普通股上市地从纳斯达克全球精选市场转至纽约证券交易所。公司预计于2023年6月7日在纽交所开始交易，新股票代码为“FI”，在此之前将继续在纳斯达克交易。Fiserv董事长、总裁兼首席…
CFTC对Sharief Deona McDowell处以400万美元罚款，涉欺诈与注册违规
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加利福尼亚州Sharief Deona McDowell提起欺诈及未注册为商品交易顾问（CTA）的指控，并达成和解。McDowell被要求支付约237.65万美元赔偿及同等金额民事罚款，并被永久禁止注册…
CME Group WTI相关期货持仓量突破50万份合约
国际衍生品市场CME Group宣布，其WTI相关期货合约的持仓量在2023年5月19日超过50万份。这些合约包括WTI休斯顿、WTI米德兰和Mars价差期货，由Argus结算。年初至今，日均持仓量增长49%，日均交易量约1.2万份，同比…
Airbnb与Stripe合作，为房客提供银行支付选项
金融基础设施平台Stripe于2023年5月18日宣布与Airbnb达成合作，为Airbnb房客提供银行支付服务。房客现可通过Stripe Financial Connections安全、即时地添加银行账户作为支付方式，并利用Link一键…
HilltopSecurities 选择 Broadridge 提供监管与客户通信处理服务
Hilltop Securities Inc. 已选择全球金融科技领导者 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 提供新的监管通信工具、扩大市场覆盖范围及解决方案，以帮助顾问、代理人和…
Beeks 获 OneChronos 合约，为其提供高性能计算与私有环境
Beeks Group 于2023年5月16日宣布与 OneChronos 达成合作，将为后者新推出的另类交易系统（ATS）提供高性能计算和私有环境。OneChronos 是一家美国股票 ATS，旨在从根本上解决交易场所订单匹配方式与交易…
渣打银行与FIS旗下Worldpay达成战略合作，扩展Straight2Bank Pay全球覆盖
渣打银行与FIS旗下Worldpay宣布建立战略合作伙伴关系，旨在扩大渣打银行一站式数字收款网关Straight2Bank Pay的市场覆盖范围并增强其功能。此次合作将整合双方优势，提供全面的数字收款解决方案，使商户能够通过卡、电子钱包和…
Broadridge 宣布增强 ProxyVote 应用功能
Broadridge Financial Solutions Inc. (NYSE:BR) 于2023年5月16日宣布对其 ProxyVote 应用进行功能增强。新功能帮助投资者更轻松快捷地查看代理提案信息、预设投票偏好、确认投票按意愿计…
FINRA 驱逐券商 SW Financial，CEO Thomas Diamante 被停职罚款
美国金融业监管局（FINRA）宣布驱逐券商 SW Financial，因其在 pre-IPO 证券销售中虚假陈述、过度交易客户账户及未能监督代表。公司联合所有人兼 CEO Thomas Diamante 被停职九个月，罚款 5 万美元，并…
CFTC对汇丰银行处以4500万美元罚款，因其操纵性和欺骗性交易
美国商品期货交易委员会（CFTC）对汇丰银行美国分行（HSBC）处以4500万美元民事罚款，指控其在约八年时间内涉及与债券发行人的掉期交易中的操纵性和欺骗性交易、幌骗以及监管和移动设备记录保存失败。汇丰需停止进一步违反《商品交易法》的行为…
OANDA 请求法院强制 GAIN Capital 提供 JIRA 数据，专利侵权诉讼持续
外汇经纪商 OANDA 与 GAIN Capital 的专利侵权诉讼在新泽西地区法院继续进行。OANDA 指控 GAIN 侵犯其两项美国专利，并于2023年5月10日向法院提交文件，要求强制 GAIN 自费提供 JIRA 系统中与被控产品…
CFTC对加拿大丰业银行处以1500万美元罚款，因员工使用WhatsApp等未授权通讯
美国商品期货交易委员会（CFTC）对加拿大丰业银行（The Bank of Nova Scotia）及其关联公司处以1500万美元罚款，原因是员工使用WhatsApp等未授权通讯方式讨论业务，违反了记录保存和监督要求。该行承认相关事实，并…
iS Prime与ThinkMarkets在庭审前夕达成和解，结束多年法律纠纷
外汇交易行业一起历时多年的法律纠纷在即将开庭前一天达成和解。Prime-of-Prime经纪商iS Prime与零售外汇经纪商ThinkMarkets（通过其英国子公司TF Global Markets UK Limited）就2017年…
eToro推出保险世界投资组合，覆盖全球35家领先保险公司
在线经纪商eToro于2023年5月9日宣布推出保险世界（InsuranceWorld）投资组合，为散户投资者提供保险板块的长期投资敞口。该组合由eToro投资专家团队从美洲、欧洲和亚太地区精选35家领先保险公司组成，基于市值、流动性、分…