新西兰FMA取消Foundation Advice Limited的金融咨询提供商牌照
新西兰金融市场管理局（FMA）已取消Foundation Advice Limited（FAL）的金融咨询提供商（FAP）牌照。FAL是一家位于奥克兰的FAP，提供人寿和健康保险以及KiwiSaver的咨询。2023年10月26日，高等法院在税务局申请下将FAL清算，并任命官方接管人为清算人。FMA根据2013年金融…
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David Cohen将于年底卸任CBA副首席执行官
澳大利亚联邦银行（CBA）副首席执行官David Cohen将于2023年12月31日离任。该职位设立于2018年，旨在推动业务简化及客户补救。随着印尼子公司出售及历史遗留问题处理取得进展，该职位不再需要。Cohen将继续担任PT Ban…
新西兰FMA对David McEwen及相关实体发布临时停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年11月9日对David Elgar McEwen及其关联实体发布临时停止令，禁止其提供金融产品、接受新存款或投资，并限制相关沟通。该命令基于FMA对可能存在的虚假、误导性行为及违反《金融市场行为法…
ASIC 赢得对 ANZ 披露案诉讼，联邦法院裁定其违反持续披露法
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）今日宣布，在针对澳大利亚和新西兰银行集团有限公司（ANZ）的披露案中胜诉。联邦法院认定，ANZ 在 2015 年进行 25 亿澳元机构配售时，未披露承销商认购份额的重大短缺，违反了持续披露法律。法院指出…
Axi推出100万美元资本配置计划Axi Select
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商Axi宣布推出Axi Select资本配置计划，为交易者提供高达100万美元的资金支持，零注册费，盈利分成最高可达90%。该计划旨在帮助交易者迈向专业交易生涯，并设有Edge评分和专属交易室等特色功能。Ax…
ASIC永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从业
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）永久禁止Blueprint Investment Management前董事Mark Peter Thomas从事金融服务或信贷业务，因其不诚实使用董事职位并获刑。Thomas被判一年三个月监禁（以强化…
Tradeweb完成对Yieldbroker的收购
Tradeweb Markets Inc. (NASDAQ:TW) 今日宣布已完成对Yieldbroker的收购。Yieldbroker是澳大利亚和新西兰政府债券及利率衍生品的交易平台，服务于机构和批发客户。该交易于2023年5月宣布，现…
CLSA Premium 2023上半年收入激增，转型医疗保健业务初见成效
CLSA Premium Limited (HKG:6877) 公布2023年上半年业绩，持续经营业务总收入同比增长约15倍至1.4301亿港元，并实现扭亏为盈，净利润532万港元。公司自2022年起探索医疗保健业务，暂停新西兰和澳大利亚…
新西兰FMA开始接受CoFI制度下的许可证申请
新西兰金融市场管理局（FMA）于2023年7月25日起开始接受金融机构许可证申请，这是《金融机构行为》（CoFI）制度的一部分。CoFI将于2025年3月31日生效，要求约100家注册银行、持牌保险公司和持牌非银行存款机构（如信用合作社）…
Binance任命Eleanor Hughes为总法律顾问
加密货币交易所Binance于2023年7月14日宣布，任命Eleanor Hughes为总法律顾问。Hughes将领导由85名法律专家组成的全球团队，负责公司全球法律事务，并与全球合规团队合作，支持Binance与监管机构及政策制定者协…
新西兰FMA对Validus发布永久停止令
新西兰金融市场管理局（FMA）已对Validus International LLC、Validus-FZCO及相关人员发布永久停止令，禁止其重复可能造成重大财务损害的非法行为。该命令基于FMA接受Validus的书面陈述，即其推广的Va…
CME对交易员Lei Shu处以罚款并永久禁入，因其在外汇期货市场从事扰乱性交易行为
CME Group对交易员Lei Shu作出纪律处分，因其在2021年3月至10月期间，在多种外汇期货市场通过分层下单并快速撤单的方式扰乱市场，且未配合调查。Lei Shu被罚款6万美元，并被永久禁止进入CME Group拥有或控制的任何…
ASX首席客户与运营官Val Mathews宣布将离职
澳大利亚证券交易所（ASX）首席客户与运营官Val Mathews已宣布辞职意向，将在未来数月内离开集团。Mathews于2019年5月加入ASX，2021年7月被任命为首席客户与运营官，此前曾担任首席运营官等职。她拥有丰富的金融服务经验…
CLSA Premium 暂停保证金交易业务，转向医疗保健
香港外汇经纪商CLSA Premium Ltd（HKG:6877）今日发布业务更新，宣布暂停保证金交易业务，因该业务前景有限，资源将重新配置至医疗保健业务。2023年第一季度，医疗保健业务贡献了集团绝大部分收入和利润。公司股份自2023年…
新西兰FMA谴责Aurora Financial误导客户，涉及KiwiSaver回报
新西兰金融市场管理局（FMA）对Aurora Financial Group Limited进行谴责，因其在2021年9月至2022年5月期间，向现有及潜在客户就KiwiSaver回报作出误导性陈述。FMA发现该公司在面对面咨询中使用了基…
ASX收到会议通知 拟以1.25亿澳元出售Yieldbroker全部股权
ASX已收到Yieldbroker股东大会通知，拟于2023年5月22日审议将Yieldbroker Pty Limited 100%股权出售给Tradeweb Markets LLC全资子公司的提案。交易对价为1.25亿澳元，基于无现金…
CLSA Premium 股份暂停交易，因未能维持足够业务运作
香港联交所上市的外汇经纪商CLSA Premium Ltd（前称KVB昆仑）于2023年4月25日确认，其股份自当日上午9时起暂停交易。上市委员会认为公司未能按上市规则第13.24条维持足够业务运作及资产价值。公司决定不申请复核，股份将继…
Latitude Financial 确认遭网络攻击，澳大利亚和新西兰客户数据被盗
Latitude Financial 今日确认正在应对一起恶意网络攻击，导致个人数据被盗。该事件影响澳大利亚和新西兰的客户。公司已通知相关当局并聘请网络安全专家，全力控制漏洞，包括隔离和移除部分内部及客户系统的访问权限。Latitude…
新西兰金融咨询监管制度全面生效
新西兰金融市场管理局（FMA）宣布，新金融咨询制度的最终主要里程碑——过渡性许可阶段结束。自2023年3月17日起，所有金融咨询提供商（FAP）必须持有或根据FMA的完整许可证运营，才能向零售客户提供受监管的金融咨询。此前自2021年3月…
BlackBull Markets 携手 Acuity Trading 引入新闻情绪分析工具
AI 交易解决方案提供商 Acuity Trading 与新西兰外汇及差价合约经纪商 BlackBull Markets 达成合作，将 Acuity 的 AI 新闻分析、情绪分析及道琼斯新闻直接整合至 BlackBull 的交易网络。Bl…