伦敦证券交易所集团启动第二轮股票回购，委托摩根士丹利执行
伦敦证券交易所集团（LSEG）于2022年10月7日宣布，已与摩根士丹利就第二轮股票回购计划达成不可撤销承诺。第一轮由高盛国际管理的回购已于10月5日完成。第二轮回购金额最高2.5亿英镑，将于2022年12月1日开始，不晚于2023年3月31日结束。摩根士丹利将独立做出交易决策，在伦敦证券交易所和Turquoise股…
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摩根士丹利资本集团因违反ICE规则被处以1万美元简易罚款
摩根士丹利资本集团（Morgan Stanley Capital Group, Inc.）因执行低于适用合约最低数量要求的块交易，违反ICE规则4.07(b)，被处以1万美元简易罚款。ICE指出，根据交易所规则21.02(e)，首席监管官…
摩根士丹利史密斯巴尼因未能保护客户信息被SEC罚款3500万美元
美国证券交易委员会（SEC）指控摩根士丹利史密斯巴尼有限责任公司（MSSB）在五年内未能保护约1500万客户的个人身份信息，MSSB同意支付3500万美元罚款以达成和解。SEC调查发现，MSSB未能妥善处置含有客户信息的设备，且未监控承包…
FINRA 对摩根士丹利交易报告缺陷处以 25 万美元罚款
摩根士丹利因交易报告缺陷与 FINRA 达成和解，同意支付 25 万美元罚款并接受谴责。2017 年至 2019 年，因编程错误，该公司向 NYSE TRF 报告的约 960 万笔卖空交易缺失卖空标记；2014 年至 2019 年，另有…
Eileen K. Murray 加入 Broadridge 董事会
Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 于2022年8月17日宣布，任命 Eileen K. Murray 为独立董事，自2022年9月1日起生效。Murray 现任美国金融业监管局（…
摩根士丹利在Eurex启动上市外汇交易
欧洲领先衍生品交易所Eurex于2022年7月21日宣布，摩根士丹利已加入其上市外汇业务。摩根士丹利成为越来越多在Eurex转移业务或通过EFP服务结合场外与交易所上市外汇交易的参与者之一。此举正值SA-CCR和UMR监管规则生效，资产管…
FINRA 对摩根士丹利报告缺陷处以罚款
摩根士丹利因期权持仓报告系统缺陷，被美国金融业监管局（FINRA）处以22.5万美元罚款并接受谴责。2018年4月至2021年1月期间，该公司新系统错误删除了约28,109个到期场外期权持仓，导致违反FINRA报告与监管规则
资深外汇销售Kevin Gillespie离开Spotex，加入Menai Financial
拥有约三十年机构外汇行业经验的Kevin Gillespie已离开FX ECN Spotex的机构销售总监职位，加入Menai Financial Group。Menai Financial提供机构级数字资产投资产品与交易服务，由前摩根士…
CLSA Premium将于股东周年大会重选四名董事
零售外汇经纪商CLSA Premium Ltd（HKG:6877）宣布，将于2022年5月13日上午10时30分在香港金钟道88号太古广场一座17楼举行股东周年大会。会上将提呈决议案，重选钟卓凡先生、李炯先生、徐建强先生及吴建峰先生为董事…
摩根士丹利2021年机构证券业务收入创纪录
摩根士丹利（NYSE:MS）公布2021年第四季度及全年财报，机构证券业务全年净收入达298亿美元，创历史新高，较上年的265亿美元增长。全年净收入598亿美元，净利润150亿美元。投资银行业务收入同比大增43%，股票业务净收入增长15%…
Options 任命 Ted Sturiale 为芝加哥销售与业务发展副总裁
托管交易基础设施提供商 Options 今日宣布，任命 Ted Sturiale 为销售与业务发展副总裁，常驻芝加哥。Sturiale 拥有超过20年资本市场技术解决方案销售经验，曾任职于 Trading Technologies、Red…
IG集团非执行董事Andrew Didham加入GCP Infrastructure Investments
电子交易巨头IG Group Holdings plc（LON:IGG）宣布，其非执行董事Andrew Didham已被任命为GCP Infrastructure Investments Limited的非执行董事，任命自2021年12月…
摩根士丹利坚持仲裁前顾问薪酬索赔案
摩根士丹利前财务顾问Matthew T. Shafer提起的集体诉讼案，双方就争议应通过仲裁还是法院解决产生分歧。Shafer在摩根士丹利工作九年，离职时被没收超过50万美元递延薪酬，他依据ERISA提起诉讼，要求改革递延薪酬计划并追回款…
Steven Harker 因健康原因从西太平洋银行董事会退休
西太平洋银行（Westpac）宣布，Steven Harker 已决定从董事会退休。Harker 于2019年3月加入董事会，并担任审计、法律与合规及薪酬委员会成员。他因需要接受双肺移植手术而选择退休，以便专注于健康。董事会主席 McFa…
哈佛商学院教授Vikram Gandhi投资MillTechFX并加入其国际顾问委员会
多银行外汇市场平台运营商MillTechFX宣布，哈佛商学院教授Vikram Gandhi已加入其国际顾问委员会，并成为公司投资者。Gandhi将携手“英国风险投资之父”Sir Ronald Cohen及Alan Eisner，共同助力M…
Eurex 正式推出可交割交叉货币互换及场外外汇清算服务
继成功测试后，Eurex Clearing 于2021年7月26日正式推出可交割交叉货币互换和场外外汇清算服务。Commerzbank 加入 J.P. Morgan 和 Morgan Stanley 成为清算会员，共同完成测试与上线。交易…
Paysafe任命Mark Brooker为非执行董事
专业支付平台Paysafe（NYSE:PSFE）于2021年7月26日宣布任命Mark Brooker为独立非执行董事会董事。Brooker曾担任Trainline和Betfair Group的首席运营官，并在投资银行领域拥有17年经验。…
摩根士丹利Q2因E*TRADE和Eaton Vance交易产生9000万美元整合费用
摩根士丹利（NYSE:MS）公布2021年第二季度财报，净营收148亿美元，净利润35亿美元。财报显示，因收购E*TRADE和Eaton Vance，本季度产生9000万美元税前整合费用（税后6900万美元），其中薪酬费用2500万美元…
Bridgepoint确认伦敦证交所IPO计划，拟募资约3亿英镑
Bridgepoint今日正式确认其首次公开募股（IPO）意向，计划在伦敦证券交易所主板上市并寻求纳入富时英国指数。公司拟发行新股募集约3亿英镑，用于支持增长战略、提升战略灵活性及偿还债务，同时现有股东将出售部分股份。此次发行面向美国境外…
巴克莱任命Tobias Åkermark为北欧银行业务主管
巴克莱银行于2021年6月24日宣布任命Tobias Åkermark为北欧银行业务主管，他同时将担任瑞典国家首席执行官，但需获得监管批准。Åkermark拥有20年投资银行经验，最近在摩根士丹利担任董事总经理，负责北欧地区业务。他将于1…