香港证监会谴责并罚款XHK Limited 250万港元 涉违反财政资源及客户款项规定
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对XHK Limited作出谴责并处以250万港元罚款，原因是该公司在编制财务申报表、维持规定速动资金以及处理客户款项和非客户款项方面存在监管缺失。调查发现，XHK在2020年1月至2021年6月期间提交的财务申报表出现多项会计错误，导致速动资金被高估和低估，其中四个月实际速动资…
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iSAM推出Radar Lite风险管理平台，助力成长型经纪商
伦敦prime-of-prime经纪商及流动性解决方案提供商iSAM Securities宣布推出Radar Lite，这是其Radar风险管理平台的精简版，专为成长型经纪商设计，旨在以更低成本和更轻量的接入方式提供风险可见性。该平台提供…
香港证监会终身禁止Nerico Brothers前董事Paul Wan重投业界
香港证监会因Nerico Brothers Limited前负责人员、核心职能主管及董事Paul Wan Kai Leung涉及挪用客户资产及提供虚假资料，对其作出终身禁业处罚。调查显示，2020年6月至2021年1月期间，该公司未经客户…
香港法院裁定电影制片人黄柏鸣内幕交易罪成 汇查查报道
香港东区裁判法院今日裁定电影制片人黄柏鸣（Wong Pak Ming）就天马娱乐控股有限公司（Pegasus Entertainment Holdings Limited）股份进行内幕交易罪名成立。该案由香港证券及期货事务监察委员会（SF…
iSAM推出Radar Network Alerts，强化客户风险洞察
伦敦prime-of-prime经纪商及流动性解决方案提供商iSAM Securities宣布，在其Radar平台中推出Radar Network Alerts新功能，旨在为经纪商提供更广泛的行为可见性和额外的客户风险洞察。该功能可提示客…
CFI Financial Group重磅进军哥伦比亚：Q1交易量达2.3万亿美元，任命Simon Knudson掌管本地市场加速LATAM扩张
阿联酋领先在线经纪商CFI Financial Group宣布正式启动哥伦比亚业务，此举标志着集团全球扩张战略的又一重要里程碑。获得哥伦比亚金融监管局（Superintendencia Financiera de Colombia，SFC…
香港证监会取得针对中国糖果前董事的取消资格令
香港证监会就中国糖果控股有限公司前董事未发现财务记录虚增一事，在原讼法庭取得取消资格令。四名前董事被取消资格12至33个月，并须支付证监会诉讼费用。证监会调查发现，该公司2016年中期报告及年报的现金及银行结余分别虚增87%和97%，且银…
香港证监会向社交媒体提交12份报告，涉及33个可疑金融网红帖子或账户
香港证监会（SFC）与全球证券监管机构联手打击金融网红（finfluencer）非法活动。2026年，包括SFC在内的17个IOSCO成员参与全球监管行动。过去一年，SFC通过执法行动及与社交媒体平台合作，提交12份报告涉及33个可疑帖子…
普华永道香港预留10亿港元 赔偿中国恒大独立少数股东
香港证监会与普华永道香港达成协议，普华永道香港同意预留10亿港元，用于赔偿中国恒大集团合资格独立少数股东。香港证监会调查发现，中国恒大2019及2020财年年度收入及利润被大幅高估，普华永道香港在审计过程中存在市场失当行为及严重违反专业职…
港交所任命Lawrence Lau为董事总经理兼债务市场发展主管
香港交易所（HKEX）于2026年4月21日宣布任命Lawrence Lau为董事总经理兼债务市场发展主管。Lau将领导新设的债务市场发展团队，负责固定收益及货币（FIC）业务的一级和二级市场发展，包括强化债券发行、发行人互动以及支持二级…
香港证监会谴责并罚款汇泽投资200万港元，前董事刘山被禁业八个月
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）对汇泽投资有限公司（Impression Investment Limited）予以谴责并处以200万港元罚款，因其未能勤勉监督员工及维持有效的内部监控措施。前董事、负责人员及核心职能主管刘山（Mr…
乐天证券香港Rakuten Securities HK新增6个外汇交易货币对 总计达到46对 进一步丰富亚洲及新兴市场品种
乐天证券香港有限公司（Rakuten Securities HK）进一步扩展其外汇交易工具列表，于2026年3月30日起新增6个货币对。此次扩容使Rakuten FX平台可交易货币对总数达到46对，显著提升了投资者在新兴市场货币和区域交叉…
乐天证券香港新增六种货币对，外汇交易工具增至46种
乐天证券香港有限公司（Rakuten Securities HK）于2026年3月30日新增六种外汇货币对，包括HUF/JPY、CZK/JPY、PLN/JPY、SEK/JPY、NOK/SEK和CNH/HKD。此次扩容后，其Rakuten…
GTN获香港证监会第1类牌照，亚太布局再下一城
金融科技公司GTN于2026年3月24日宣布获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第1类牌照。此举使GTN在香港设立专属本地团队，并成为其继英国、美国、新加坡、阿联酋和南非之后的第六个受监管子公司。GTN联合创始人兼集团首席执行…
香港证监会终身禁业前Thunder Capital代表，罚款1743万港元
香港证监会（SFC）对Thunder Capital Limited前持牌代表吕柏桐（Patrick Lui）作出终身禁业处罚，并处以1743万港元罚款，金额相当于其不当行为所获利润。调查发现，2017年9月至2020年6月期间，吕柏桐利…
香港证监会禁止元大证券前负责人员郭哲荣重投业界四年半并罚款100万元
香港证监会（SFC）于2026年3月19日宣布，禁止元大证券（香港）有限公司前负责人员郭哲荣（Mr Kuo Che-jung）重投业界四年半，期限由2026年3月19日至2030年9月18日，并处以100万元罚款。调查发现，郭哲荣在202…
香港证监会与廉政公署联合行动 打击两券商及对冲基金管理公司高管内幕交易与贪腐
香港证监会与廉政公署于2026年3月10日至11日展开代号“熔断”的联合行动，打击内幕交易及贪腐行为。行动针对三家持牌机构的高管，包括两家证券公司及一家对冲基金管理公司。执法人员搜查14处地点，拘捕6男2女，年龄介乎35至60岁。涉嫌证券…
香港证监会获法院命令：酷派集团前执行董事张巍须赔偿400万港元并取消资格五年
香港证监会已获得原讼法庭命令，要求酷派集团前执行董事张巍向酷派赔偿400万港元，并取消其董事资格五年。张巍涉及2016至2017年间五宗未经适当批准及披露的交易，导致酷派约8400万元人民币亏损。证监会针对贾跃亭等六名前董事的法律程序仍在…
香港证监会终身禁止新鸿基投资服务前代表刘家豪重投业界
香港证券及期货事务监察委员会（SFC）已终身禁止新鸿基投资服务有限公司（SHKIS）、新鸿基商品有限公司（SHKCOM）及新鸿基基金管理有限公司（SHKFM）的前持牌代表刘家豪（Andy Lau Ka Ho）重投业界，因其涉及严重失当行为…
香港证监会获法院令冻结涉嫌内幕交易者资产，涉资最高430万港元
香港证监会针对前港交所员工陈清华及其亲属林楚文、周志光涉嫌内幕交易展开法律程序，并获香港原讼法庭颁发全球临时禁制令。同时，证监会在英格兰及威尔士首次启动同类程序，获当地法院禁制令冻结陈、周在英资产。三人已离港并转移资产，禁制令旨在确保未来…