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本页聚合主体「QuickTrade」在汇捷资讯的相关报道,共 6 篇,主要出现在监管合规、高管与人事、经纪商观察。每篇保留主体、时间和可核验事实。还可继续查看:APP、Spotware、Systems、Pty、Trader Mobile、Web。

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南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失

南非FSCA对QuickTrade处以71万兰特罚款 因严重违反FIC法案多项反洗钱规定 包括RMCP缺失与客户尽职调查缺失

南非金融部门行为管理局(FSCA)正式宣布,对持牌金融服务提供商QuickTrade (Pty) Ltd处以71万兰特(约合4.45万美元)行政罚款。处罚决定源于QuickTrade在多项反洗钱、反恐融资及反扩散融资(AML/CTF/CPF)规定上存在严重违规,违反了2001年第38号《金融情报中心法》(FIC Ac…

·监管合规

关键词:QuickTrade, Pty, FSCA, FATF, FIC Act, 南非

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「QuickTrade」在汇捷资讯有哪些报道?

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