CME 对高盛不准确报告大额头寸处以 7,000 美元罚款
CME Group 于 2022 年 8 月 8 日发布摘要行动通知，指出 Goldman Sachs & Co. LLC 在 2022 年 6 月期间不准确地报告其大交易员头寸，并在多个 CME 和 NYMEX 合约中于规定截止日期后提交头寸调整，违反了 Rule 561。CME 对 Goldman Sachs &…
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Virtu Americas 因涉嫌违反 CME 规则被罚 7.5 万美元
CME 集团于 2022 年 7 月 8 日发布纪律处分通知，Virtu Americas LLC 同意支付 7.5 万美元罚款以和解指控。NYMEX 商业行为委员会认定，该公司在 2020 年 1 月未及时报告铂金期货大宗交易，2020…
CME Group 新增两种碳期货合约，扩展自愿碳产品
国际衍生品市场 CME Group 将于2022年8月8日推出两种新的期货合约——CBL N-GEO Trailing 和 CBL C-GEO Trailing，以扩展其自愿碳产品系列。这些合约允许客户交易已超出原有 CBL N-GEO…
CFTC 责令 Starberry Limited 因未注册为 FCM 支付逾 137 万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）对 Starberry Limited 发布命令，指控其在未注册为期货佣金商（FCM）的情况下，接受并执行境外客户的 NYMEX WTI 原油期货订单并收取资金。Starberry 需支付 1,376,2…
CME Globex将上市两种新的微型精炼产品
国际衍生品市场CME Group宣布，待监管审查完成后，将于2022年6月26日（交易日为6月27日）在CME Globex上市两种新的微型精炼产品，并通过CME ClearPort提交清算。新产品将于6月13日开放客户测试。这些合约受N…
德意志交易所与芝商所达成数据授权协议，A7平台将集成CME历史市场数据
德意志交易所（Deutsche Börse）与全球衍生品市场芝商所（CME Group）近日达成授权协议，后者历史市场数据将登陆德意志交易所旗下云端分析平台A7。自今年6月起，A7用户可订阅CME旗下四个指定合约市场（CBOT、CME、C…
CME Group将于6月6日推出微型WTI原油期货期权
国际衍生品市场CME Group于2022年5月3日宣布，计划在2022年6月6日推出微型WTI原油期货期权，目前尚待监管审查。此举旨在扩展其微型能源产品系列，为投资者提供更多管理原油波动性的工具。自推出以来，微型WTI原油期货已交易近2…
CME Group 对交易员 Eric Schwartz 处以罚款并暂停交易权限六个月
国际衍生品市场 CME Group 对交易员 Eric Schwartz 作出纪律处分，因其在2020年6月多次在 Henry Hub 天然气期货价差市场下单时意图撤销或修改订单以避免成交，违反 NYMEX 规则575.A。Schwart…
ICAP Energy因大宗交易报告缺陷被NYMEX罚款2000美元
CME Group对ICAP Energy Limited发布简易处罚通知，指其在2022年1月六次违反NYMEX规则，未能及时或准确报告大宗交易执行时间。涉及NY Harbor ULSD BALMO期货、欧洲低硫柴油布伦特裂解价差期货及…
CME 对洗售交易员处以罚款并暂停交易资格
CME Group 对 Chia-Chun Lin 处以 2 万美元罚款及 10 个工作日交易暂停，因其在 2021 年 1 月于 NYMEX 铂金期货市场进行多笔洗售交易。Lin 既未承认也未否认违规事实，但同意和解。暂停期至 2022…
CME因违反大宗交易规则对Tradition Dubai处以6.5万美元罚款
CME Group于2022年3月4日发布纪律处分通知，指控Tradition Dubai Ltd.在2020年6月至11月期间多次提交执行时间不准确的大宗交易，且未在规定时间内向交易所报告，并泄露对手方信息，未能有效监督员工。Tradi…
StoneX因违反CME规则被罚5000美元
StoneX Financial Inc因违反CME关于捆绑订单的规则，被处以5000美元罚款。交易所通知显示，2021年4月至6月期间，StoneX未能满足使用执行操作暂记账户和捆绑RFC订单暂记账户的文件要求，且未正确使用捆绑RFC订…
Marex Spectron因大宗交易报告不及时遭CME罚款3000美元
CME Group对Marex Spectron International Limited作出简易处罚，因其在2021年9月三次未及时向交易所报告大宗交易。这些交易涉及2021年10月RBOB汽油期货，违反了NYMEX规则526及526…
CME 对交易员 Robert Leeds 实施三个月停牌处罚
CME Group 对交易员 Robert Leeds 作出纪律处罚，因其在2020年5月至8月期间在天然气和原油期货市场从事扰乱性交易行为，包括下达意图撤销的订单和误导性消息。Leeds 被处以三个月停牌、5,000美元罚款及没收695…
摩根大通就贵金属期货幌骗案达成6000万美元和解
摩根大通（JPMorgan）在一起集体诉讼中同意支付6000万美元现金，以和解其涉嫌操纵贵金属期货价格的指控。该和解协议已于2021年11月19日提交纽约南区法院寻求初步批准。诉讼指控摩根大通在2008年至2016年间通过“幌骗”手法操纵…
CME微型WTI原油期货创单日成交量纪录
国际衍生品市场CME Group宣布，其微型WTI原油期货在2021年11月4日单日成交量达到151,131手，创历史新高，并推动累计成交量突破500万手。CME Group能源全球主管Peter Keavey表示，需求回归疫情前水平及供…
CME 对交易员 Tujun Hong 处以 8.5 万美元罚款并禁入五年
CME Group 对 Tujun Hong 发出纪律通知，因其违反 NYMEX 规则，在原油期货市场进行洗售交易，被罚款 85,000 美元并禁入 CME 旗下交易场所五年
盈透证券因原油负价格事件被罚8400万美元
美国商品期货交易委员会（CFTC）宣布对盈透证券（Interactive Brokers LLC）提起并达成和解，因其在2020年4月20日未能充分准备电子交易系统以接收负价格并计算保证金，违反CFTC监管规则。盈透证券需支付175万美元…
高盛因违反CBOT规则被罚2500美元
芝商所（CME Group）对高盛（Goldman Sachs & Co LLC）发布简易处罚通知，因其在2021年7月错误报告了2021年8月NYMEX原油期货合约的未平仓合约数量，违反了CBOT规则854。高盛被处以2500美元罚款…
CME 对交易员 Alex Chaia 处以罚款并停牌，因预先安排交易转移权益
CME Group 对交易员 Alex Chaia 作出纪律处分。纽约商品交易所商业行为委员会认定，Chaia 于2020年4月20日预先安排原油期货期权回合交易，以在客户账户与另一人账户间转移权益，违反 Rule 432.G。Chaia…