FCA对FXTB处以27.61万英镑罚款，因其不公平对待客户
英国金融行为监管局（FCA）对塞浦路斯差价合约经纪商 Forex TB Limited（FXTB）处以276,100英镑罚款，原因是该公司未能公平对待客户，并在未获授权的情况下提供投资建议。FXTB曾向客户施压，甚至鼓励他们向亲友借钱进行高风险交易，还引导客户提供虚假信息以成为‘专业客户’，从而失去零售客户保护。FC…
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英国FCA禁止Martin Sarl从业并罚款，因其不诚实及鲁莽行为
英国金融行为监管局（FCA）对Martin Sarl实施从业禁令并处以5,021英镑罚款，因其在担任Perry Prowse (Insurance Consultants) Ltd唯一董事期间，未能将客户保费转交保险公司，导致部分客户在不…
独家：Simona Wilkinson 被任命为 Pepperstone UK 战略运营主管
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已任命 Simona Wilkinson 为其英国子公司 Pepperstone UK 的战略运营主管。Wilkinson 于2021年加入 Pepperstone 的人力资源部门…
FCA 对 Plus500 克隆公司 p500.io 发出警告
英国金融行为监管局（FCA）于2024年8月9日对零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 的克隆公司发出警告。该克隆公司名为 p500.io，滥用 Plus500 的授权信息以欺骗投资者。FCA 指出，与克隆公司交易将无法获得金融申诉专…
FCA 向 Equitrade Markets 发出最终通知，决定取消其 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）于2024年8月9日向 Equitrade Markets Ltd 发出决定通知，决定取消其 Part 4A 牌照。FCA 认为该公司未能满足适当性门槛条件，未提交监管报告，且未对 FCA 的多次要求作出回应…
FCA二季度干预：3,273条金融推广被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2024年第二季度金融推广数据。在2024年4月1日至6月30日期间，FCA的干预导致授权公司修改或撤回了3,273条推广内容。零售投资和零售贷款行业占干预总量的89%。FCA还收到5,544份关于潜在未授…
Valutrades交易主管Samin Aref Zaher离职，加入SGX CurrencyNode任流动性经理
长期在Valutrades任职的高管Samin Aref Zaher已离开该公司，加入新加坡交易所集团旗下的SGX CurrencyNode担任流动性经理。SGX CurrencyNode于2022年推出，旨在成为亚洲领先的匿名外汇交易场…
H2O因FCA调查将向投资者支付2.5亿欧元，并放弃3.2亿欧元费用
资产管理公司H2O AM LLP在英国金融行为监管局（FCA）调查后，同意向自2020年以来无法赎回资金的投资者支付2.5亿欧元。FCA发现H2O在2015至2019年间对Tennor集团相关投资尽职调查不足，未妥善管理利益冲突，并向监管…
FCA 警告加密营销：不合规将采取行动
英国金融行为监管局（FCA）近期审查了多家加密公司对金融推广规则的遵守情况，这些规则旨在帮助投资者理解加密投资风险。FCA 于2023年10月引入加密营销制度，本次审查聚焦个性化风险警告、24小时冷静期、客户分类和适当性评估。FCA 发现…
IG 停止在英国接受 PayPal 支付，因 FCA 消费者 duty 担忧
电子交易巨头 IG 已确认不再支持 PayPal 作为支付选项。IG 代表表示，此决定是在与英国金融行为监管局（FCA）讨论后做出的，主要原因是 FCA 对使用电子钱包可能不符合客户最佳利益的担忧。此外，PayPal 的高成本和退单风险也…
iSAM Securities 新增16种流动性工具，包括中国H股与大宗商品
伦敦主经纪商及流动性解决方案提供商 iSAM Securities 宣布扩大其流动性产品范围，新增16种工具，包括中国H股、可可、咖啡、棉花、新加坡30指数和原糖等，其中7种已上线交易，另外9种包括美元指数、比特币、以太坊等将在未来几个月…
FCA取消OSIRIS Capital Partners的受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。该公司于2008年5月19日获得授权，但FCA认定其未从事任何与许可相关的…
FCA数据：2023年英国零售投资中介收入小幅下降3%
英国金融行为监管局（FCA）基于2023年零售中介活动回报（RMAR）数据发布最新分析。报告显示，2023年零售投资中介收入下降3%至53亿英镑，抵押贷款经纪收入下降13%至13.7亿英镑，而非投资保险分销收入增长16%至246亿英镑。零…
FCA对London Stone Securities实施限制
英国金融行为监管局（FCA）已对财富管理公司London Stone Securities Limited实施限制。该公司未经FCA明确许可，不得开展任何受监管活动、向现有客户收取进一步费用或接纳新客户。FCA还要求该公司撤回所有金融推广…
ATFX 获香港证监会第三类牌照，深化亚洲市场布局
全球知名差价合约经纪商 ATFX 宣布，已获得香港证券及期货事务监察委员会（SFC）颁发的第三类牌照（中央实体编号：BUM667）。该牌照将显著增强 ATFX 旗下香港实体 AT Global Financial Services (HK…
FCA就优化零售行为规则征求意见，聚焦消费者责任重叠与简化
英国金融行为监管局（FCA）于2024年7月29日发布征求意见，邀请业界就如何优化零售行为规则提供反馈。FCA重点关注规则中可能存在的复杂性、重复、混淆或过度规定，这些规则增加了监管成本却未给消费者带来相应益处。同时，FCA希望规则保留适…
英国FCA拟允许研究费用捆绑支付，并改革二次发行招股说明书要求
英国金融行为监管局（FCA）公布了一系列旨在强化英国批发市场和全球金融中心地位的新规提案。核心措施包括建立新的公开发行与上市交易制度（POATRs），以取代现行英国招股说明书条例，从而在首次上市时保留招股说明书要求，但在后续融资时豁免招股…
英国高等法院批准WealthTek客户资产返还计划
英国高等法院于2024年7月23日批准了联合特别管理人（JSAs）关于向WealthTek客户返还客户资金和托管资产的计划。此前，英国金融行为监管局（FCA）在发现WealthTek存在严重监管和运营问题后采取行动以保护客户。JSAs将联…
Coinbase旗下CBPL遭英国FCA罚款350万英镑，系首次针对加密交易促成者的执法行动
英国金融行为监管局（FCA）对Coinbase集团旗下CB Payments Limited（CBPL）处以3,503,546英镑罚款，因其在2020年10月至2022年期间违反自愿要求（VREQ），为13,416名高风险客户提供服务，涉…
独家：ITI Capital 2023年营收下降12% 但退出零售业务后利润飙升
伦敦机构经纪商 ITI Capital 在2023年营收下降12%至1020万英镑，但由于退出零售客户业务大幅削减成本，公司实现净利润430万英镑，较上年亏损19.5万英镑显著改善。公司计划继续发展机构业务并完全剥离非核心业务，目前仍受…