Alpine Securities 在针对 FINRA 的 Zoom 听证案中部分撤回诉求
Alpine Securities Corp. 在对美国金融业监管局（FINRA）提起的诉讼中部分撤回其诉求。此前，Alpine 反对 FINRA 通过 Zoom 视频会议进行纪律听证，并申请初步禁令。在 FINRA 推迟听证并重新考虑其命令后，Alpine 于 11 月 19 日无偏见地撤回初步禁令申请。此案凸显了…
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FCA撤销对Lanistar消费者警告，双方将合作推进合规
英国金融行为监管局（FCA）于2020年11月20日撤销了针对支付应用Lanistar Limited的消费者警告。此前，FCA于11月18日因收到消费者报告而发布警告，认为该公司未经授权提供金融服务。Lanistar同意在营销材料中添加…
Catena Media股价暴跌17%，冻结外汇联盟业务
在线联盟网站管理公司Catena Media plc（STO:CTM）发布第三季度财报，显示收入下滑，令市场大失所望，导致公司股价在周四交易中暴跌17%。这家总部位于马耳他的公司第三季度收入为2490万欧元，同比下降6%。公司管理层将第三…
DigitalX 证券停牌，待发布金融交易所监管科技应用公告
澳大利亚区块链技术公司 DigitalX Ltd (ASX:DCC) 于2020年11月20日宣布，应公司要求，其证券已暂停交易，等待发布有关推出公司首个面向金融交易所参与者的监管科技（Regtech）应用的公告。除非澳交所另有决定，证券…
Euronext股东批准收购Borsa Italiana Group
Euronext于2020年11月20日召开特别股东大会，股东以超过99.99%的赞成票批准了收购Borsa Italiana Group等所有议程项目。此次批准是继伦敦证券交易所集团股东于2020年11月3日批准以及德国联邦卡特尔局于2…
伦敦证券交易所集团两名董事辞职，为意大利交易所出售铺路
伦敦证券交易所集团（LSEG）宣布，Raffaele Jerusalmi 和 Andrea Sironi 已辞去董事会职务，即刻生效。此举旨在为拟将 Borsa Italiana 集团出售给 Euronext 做准备。此前，Euronex…
Doo Clearing 新增单只股票差价合约，产品线扩展至六大资产类别
受英国FCA监管的机构经纪商Doo Clearing宣布新增单只股票差价合约（CFDs），将其可交易产品扩展至外汇、指数、金属、能源及股票CFDs六大资产类别。首批上线75只美股（MT4）和125只美股及港股（MT5），未来将根据需求增加…
国际刑警组织呼吁对虚拟资产服务提供商实施明确的AML/CFT监管
在第四届全球犯罪金融与加密货币会议后，国际刑警组织、欧洲刑警组织和巴塞尔治理研究所共同提出了一系列建议，鼓励所有成员国建立清晰的监管框架，以支持虚拟资产服务提供商（VASP）的注册及反洗钱/反恐融资（AML/CFT）监管，并遵循金融行动特…
oneZero 聘请 Invast 的 Owen Tu 负责澳大利亚及亚太区业务
交易技术提供商 oneZero Financial Systems 已聘请 Owen Tu 担任澳大利亚及亚太区区域关系经理。Tu 此前在澳大利亚领先的零售及机构外汇/差价合约经纪商 Invast Global 工作三年，担任副董事-主经…
意大利Consob再封5家未授权交易网站，总数达335家
意大利监管机构Consob继续打击未授权金融服务，最新下令封锁5家网站，使被封锁网站总数达到335家。Consob利用《增长法令》赋予的权力，可要求ISP屏蔽这些网站。封锁行动可能对外汇经纪商产生重大影响，且名单每周更新
Aquis Exchange 携手新交所与 AWS 完成云端交易部署概念验证
交易所服务集团 Aquis Exchange PLC 旗下软件开发和授权部门 Aquis Technologies 宣布，已与新加坡交易所（SGX）及亚马逊云服务（AWS）合作完成一个概念验证项目，旨在验证复杂的交易所架构和运营在云端能够…
外汇诈骗案 Oasis International Group 同谋 Joseph S. Anile 被判10年监禁
美国地区法官 Mary S. Scriven 判处 Joseph S. Anile, II 10年联邦监禁，罪名包括共谋电信欺诈、邮件欺诈、洗钱及提交虚假所得税申报表。Anile 于2019年9月26日认罪。法庭文件显示，2011年11月…
PayPoint任命Alan Dale为财务总监
PayPoint plc (LON:PAY) 于2020年11月20日宣布，Alan Dale 已被任命为董事会财务总监。自2020年7月1日起，他一直担任临时财务总监。公司对其在财务和战略管理方面的贡献表示认可，特别是在疫情期间及重大公…
秘鲁最大银行BCP上线Edgewater Markets的EdgeFXLatam交易平台
纽约外汇行业技术提供商Edgewater Markets宣布，秘鲁最大银行Banco de Crédito del Perú (BCP)已上线其新交易平台EdgeFXLatam。该定制解决方案为BCP内部用户、在岸客户及全球离岸市场参与者…
澳洲联储支付系统委员会对ASX交易系统问题表示担忧
澳洲联储支付系统委员会今日会议讨论了ASX的CHESS替换项目及近期技术故障。委员会对CHESS和ASX交易系统近期运营问题表示担忧，将调查是否存在系统性根源。ASX本周一因软件问题导致交易暂停，周二Centre Point系统又出现数据…
澳大利亚法院命令Theta资产管理公司支付200万澳元罚款
澳大利亚联邦法院对Theta Asset Management Ltd（清算中）处以200万澳元罚款，因其在Sterling Income Trust产品披露声明中存在违规行为。法院还对其董事总经理Robert Marie罚款10万澳元并…
CMC Markets 上半年交易业绩创纪录，净营收飙升126%
英国在线经纪商 CMC Markets Plc (LON:CMCX) 公布了截至2020年9月底的六个月（2021财年上半年）财务报告，业绩表现非常强劲，创下纪录。净运营收入增长1.286亿英镑（126%）至2.309亿英镑。差价合约和股…
NYSE Arca 对 Interactive Brokers 处以 23.75 万美元罚款，因订单报告不准确
纽约证券交易所 Arca 板块（NYSE Arca）对 Interactive Brokers LLC 处以 23.75 万美元罚款并予以谴责，因其在 2015 年 1 月至 2019 年 11 月期间向交易所报告了超过 52.5 万笔订…
盛宝银行公关负责人Steffen Wegner Mortensen离职，加入丹麦自由联盟党
盛宝银行（Saxo Bank）长期担任公关与公共事务主管的Steffen Wegner Mortensen已离职，加入丹麦自由联盟党担任秘书处新负责人。Mortensen自2016年中起负责盛宝全球传播部门，并被视为公司高级管理团队的一员…
CME Group 选择 Fastmarkets 作为其新现金结算钴期货合约的定价机构
跨商品价格报告机构 Fastmarkets 于2020年11月19日宣布，CME Group 已选择其作为新现金结算钴期货合约的定价机构。该合约计划于12月14日推出，尚待监管审查。合约将在 COMEX 上市，并依据 Fastmarket…