FCA 取消 Apex Money Limited 的 SPI 注册
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Apex Money Limited 作为小型支付机构（SPI）的注册。FCA 认定该公司不再满足 PSRs 下的注册条件。该公司于2020年4月5日注册提供汇款服务，但其2020年3月30日向 HMRC 提交的 MLRs 注册申请于2020年10月21日被拒。此后，公司未能证明已…
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FCA 对 PwC 处以 1500 万英镑罚款，因其未报告 LCF 可疑欺诈活动
英国金融行为监管局（FCA）对普华永道（PwC）处以 1500 万英镑罚款，原因是 PwC 在审计 London Capital & Finance plc（LCF）时怀疑其涉及欺诈活动，却未及时向监管机构报告。这是 FCA 首次对审计机…
FCA取消Wolverhampton Wanderers Football Club (1986) Limited的授权
英国金融行为监管局（FCA）已取消 Wolverhampton Wanderers Football Club (1986) Limited 的许可并撤销其授权。原因是FCA认为该公司未从事任何与其Part 4A许可相关的受监管活动。该行…
FCA谴责Macintyre Hudson客户资产报告违规
英国金融行为监管局（FCA）对审计机构Macintyre Hudson LLP（MHA）进行谴责，因其未能按标准准备客户资产报告。2015至2019年间，MHA未向FCA报告其审计公司违反规则的25项行为，可能使客户资金面临风险。FCA依…
FIS向客户开放Neural Payments解决方案，扩展P2P支付能力
FIS（NYSE:FIS）于2024年8月15日宣布向客户开放Neural Payments解决方案，借助其全球规模和NYCE借记卡网络，扩大点对点（P2P）支付的可用范围。该平台允许银行客户向任何人转账，无需收款方机构使用Neural…
FSCS开始受理针对Central Markets Investment Management Ltd的索赔
英国金融服务补偿计划（FSCS）已开始受理针对Central Markets Investment Management Ltd（CMIML）的索赔。CMIML于2024年7月2日进入债权人自愿清算，Dominic Thiel-Czerw…
CMC Markets副CEO与CFO根据激励计划增持公司股份
全球在线交易与平台技术提供商CMC Markets Plc（LON:CMCX）今日披露，公司副首席执行官David John Fineberg与首席财务官Albert Soleiman于2024年8月9日通过CMC Markets股份激励…
FCA对FXTB处以27.61万英镑罚款，因其不公平对待客户
英国金融行为监管局（FCA）对塞浦路斯差价合约经纪商 Forex TB Limited（FXTB）处以276,100英镑罚款，原因是该公司未能公平对待客户，并在未获授权的情况下提供投资建议。FXTB曾向客户施压，甚至鼓励他们向亲友借钱进行…
英国FCA禁止Martin Sarl从业并罚款，因其不诚实及鲁莽行为
英国金融行为监管局（FCA）对Martin Sarl实施从业禁令并处以5,021英镑罚款，因其在担任Perry Prowse (Insurance Consultants) Ltd唯一董事期间，未能将客户保费转交保险公司，导致部分客户在不…
独家：Simona Wilkinson 被任命为 Pepperstone UK 战略运营主管
澳大利亚零售外汇及差价合约经纪商 Pepperstone 已任命 Simona Wilkinson 为其英国子公司 Pepperstone UK 的战略运营主管。Wilkinson 于2021年加入 Pepperstone 的人力资源部门…
独家：IG Group 任命 William Mead 为运营主管
英国领先在线交易公司 IG Group 已任命 William Mead 为运营主管。Mead 在 IG 工作 13 年，曾担任全球信贷与客户资金主管、交易运营主管等职，此前曾在法国泰雷兹集团工作。此次任命凸显 IG 对运营管理的重视，可…
FCA 对 Plus500 克隆公司 p500.io 发出警告
英国金融行为监管局（FCA）于2024年8月9日对零售外汇及差价合约经纪商 Plus500 的克隆公司发出警告。该克隆公司名为 p500.io，滥用 Plus500 的授权信息以欺骗投资者。FCA 指出，与克隆公司交易将无法获得金融申诉专…
FCA 向 Equitrade Markets 发出最终通知，决定取消其 Part 4A 牌照
英国金融行为监管局（FCA）于2024年8月9日向 Equitrade Markets Ltd 发出决定通知，决定取消其 Part 4A 牌照。FCA 认为该公司未能满足适当性门槛条件，未提交监管报告，且未对 FCA 的多次要求作出回应…
FCA二季度干预：3,273条金融推广被修改或撤回
英国金融行为监管局（FCA）发布2024年第二季度金融推广数据。在2024年4月1日至6月30日期间，FCA的干预导致授权公司修改或撤回了3,273条推广内容。零售投资和零售贷款行业占干预总量的89%。FCA还收到5,544份关于潜在未授…
Capital.com 整合 Newsquawk 实时新闻，赋能零售交易者
领先零售外汇及差价合约经纪商 Capital.com 宣布与实时新闻平台 Newsquawk 达成战略合作，通过 API 整合将机构级新闻直接推送至其平台，超过 50 万零售客户将获得实时市场动态。此举为零售经纪行业首创，旨在帮助客户做出…
H2O因FCA调查将向投资者支付2.5亿欧元，并放弃3.2亿欧元费用
资产管理公司H2O AM LLP在英国金融行为监管局（FCA）调查后，同意向自2020年以来无法赎回资金的投资者支付2.5亿欧元。FCA发现H2O在2015至2019年间对Tennor集团相关投资尽职调查不足，未妥善管理利益冲突，并向监管…
FCA 警告加密营销：不合规将采取行动
英国金融行为监管局（FCA）近期审查了多家加密公司对金融推广规则的遵守情况，这些规则旨在帮助投资者理解加密投资风险。FCA 于2023年10月引入加密营销制度，本次审查聚焦个性化风险警告、24小时冷静期、客户分类和适当性评估。FCA 发现…
IG 停止在英国接受 PayPal 支付，因 FCA 消费者 duty 担忧
电子交易巨头 IG 已确认不再支持 PayPal 作为支付选项。IG 代表表示，此决定是在与英国金融行为监管局（FCA）讨论后做出的，主要原因是 FCA 对使用电子钱包可能不符合客户最佳利益的担忧。此外，PayPal 的高成本和退单风险也…
FCA取消OSIRIS Capital Partners的受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消OSIRIS Capital Partners LLP的Part 4A许可。该许可取消后，该公司不再被允许从事任何受监管活动。该公司于2008年5月19日获得授权，但FCA认定其未从事任何与许可相关的…
FCA数据：2023年英国零售投资中介收入小幅下降3%
英国金融行为监管局（FCA）基于2023年零售中介活动回报（RMAR）数据发布最新分析。报告显示，2023年零售投资中介收入下降3%至53亿英镑，抵押贷款经纪收入下降13%至13.7亿英镑，而非投资保险分销收入增长16%至246亿英镑。零…