英国FCA禁止前Fenician Capital首席投资官并罚款10万英镑
英国金融行为监管局（FCA）对Fenician Capital Management LLP前首席投资官Corrado Abbattista处以10万英镑罚款，并禁止其从事任何受监管活动。FCA调查发现，Abbattista在2017年1月至5月期间通过下虚假大额差价合约订单、同时反向执行小额订单的方式操纵市场，制造…
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IG宣布2021年1月起扩大美股延长交易时段股票范围
电子交易巨头IG于2020年12月14日宣布，将从2021年1月4日起扩大其全时段美股产品线，新增多只股票支持延长时段交易。交易者可在周一至周四9:00至次日1:00及周五9:00至22:00（英国时间）交易这些股票的差价合约和点差投注…
MAP S.Platis与CySEC达成第二份专家监管服务协议
欧盟/英国主要监管合规咨询集团MAP S.Platis于2020年12月10日宣布，已成功与塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）签署第二份专家监管服务协议。该协议涉及对塞浦路斯投资公司（CIFs）潜在违反相关立法的行为进行调查，属于CyS…
FCA确认永久禁止投机性迷你债券的大规模营销
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月10日确认，将永久禁止向零售投资者大规模营销投机性非流动性证券，包括投机性迷你债券。该禁令将于2021年1月1日生效，旨在保护消费者免受复杂且不透明投资产品的风险。此前，London Capi…
LSE提醒EEA ETF发行商：英国脱欧过渡期结束前需采取行动
伦敦证券交易所（LSE）于2020年12月10日发布通知，提醒欧洲经济区（EEA）ETF发行商在英国脱欧过渡期结束前需采取必要行动。发行商需在2020年12月30日前通知英国金融行为监管局（FCA）其希望使用临时许可制度（TPR），否则其…
CFTC主席Heath Tarbert将于2021年初卸任
美国衍生品市场监管机构CFTC宣布，其主席Heath Tarbert将于2021年初卸任。Tarbert于2019年7月15日上任，任期原定于2024年4月13日结束。他在任内推动了多项重要举措，包括与欧盟和英国达成监管协议、宣布以太坊为…
英国广告标准局裁定PayPal奖励邮件误导消费者
英国广告标准局（ASA）于2020年12月9日发布裁决，支持针对PayPal（英国）有限公司一封推广邮件的投诉。该邮件以“£10奖励”为标题吸引用户，但小字注明仅限前28,527名用户领取。ASA认为，邮件未在显著位置清晰传达数量限制，可…
ICE 携手 Netrix 推出高端托管服务
洲际交易所（ICE）于2020年12月9日宣布与 Netrix 合作推出高端托管及管理服务。该服务基于 ICE 全球数据中心基础设施，提供超低延迟市场接入、托管基础设施、连接超过150个资本市场场所和750多个原生市场数据源。初期在伊利诺…
BlueCrest 因 SEC 指控同意支付 1.7 亿美元和解
美国证券交易委员会（SEC）指控英国投资顾问 BlueCrest Capital Management Limited 在将顶尖交易员从旗舰客户基金转移至自营基金过程中，存在披露不足、重大错报和误导性遗漏。BlueCrest 同意支付 1…
IG 向客户说明英国加密货币 CFD 禁令影响：2021年1月6日起零售客户将无法交易
电子交易巨头 IG 于2020年12月7日向客户详细说明了英国金融行为监管局（FCA）禁止向零售客户销售加密货币差价合约（CFD）等衍生品的规定将如何影响其交易。自2021年1月6日起，零售客户将无法使用点差交易和 CFD 等衍生品交易加…
Euroclear UK & Ireland 获英国央行颁发 CSDR 牌照
Euroclear UK & Ireland 已确认从英国央行获得中央证券存管机构监管条例（CSDR）牌照，成为 Euroclear 集团旗下第七家也是最后一家获牌的 CSD 实体。CSDR 旨在为合规 CSD 建立统一的高标准，提升投资…
澳洲联储发布对LCH Ltd SwapClear服务的年度评估
澳大利亚储备银行（RBA）今日发布了对LCH Limited旗下SwapClear服务的年度评估。该服务在澳大利亚持有海外清算与结算设施牌照。评估详细说明了LCH Ltd在截至2020年9月底的12个月内，对《中央对手方金融稳定标准》的遵…
FCA 更新将 MiFID 参考数据系统从 ESMA 迁出的进展
英国金融行为监管局（FCA）于2020年12月4日公布了将 MiFID 参考数据与透明度系统从欧洲证券和市场管理局（ESMA）迁出的具体安排。随着英国脱欧过渡期于12月31日结束，ESMA 将关闭 FCA 对两个关键系统的访问权限。FCA…
FCA敦促企业尽快提交通行证申请
英国金融行为监管局（FCA）发布最新一期《一级市场公告》，重点涉及英国脱欧后的通行证安排。FCA强调，过渡期结束后将无法再向欧洲经济区（EEA）国家通行招股说明书，且由于过渡期结束恰逢假期，加上年底前申请量可能激增，企业应尽早与相关欧盟国…
PagoFX 面向英国中小企业推出企业版跨境转账服务
桑坦德银行旗下低成本国际汇款服务 PagoFX 于 2020 年 12 月 1 日推出 PagoFX for Business，正式向英国中小企业开放。该服务不限制企业开户银行，用户可通过 App 或官网快速注册，使用实时中间市场汇率查看…
标普全球拟440亿美元收购IHS Markit，金融数据巨头合并谈判进行中
金融服务巨头标普全球（S&P Global）正就收购金融数据巨头IHS Markit进行深入谈判，估值约440亿美元。若交易达成，将整合两家为全球顶级银行、机构投资者及零售外汇经纪商提供数据服务的大型供应商。标普全球市值820亿美元，IH…
Cboe Europe 将于12月5日举行英国脱欧模拟测试
Cboe Europe 宣布将于2020年12月5日（周六）进行英国脱欧生产环境彩排，允许市场参与者在生产环境中模拟脱欧后的系统行为。测试范围涵盖其多个交易场所和报告系统，旨在确保2021年1月4日脱欧过渡期结束后系统准备就绪。参与者需在…
PagoFX 在比利时推出国际汇款服务
Banco Santander 旗下的低成本国际汇款服务 PagoFX 已正式在比利时上线。比利时居民可使用任何比利时银行或金融机构发行的借记卡，通过智能手机快速、低成本地向境外汇款，并享受银行级安全及通过应用内聊天、网页和电子邮件提供的…
塞浦路斯监管机构要求加密资产交易公司重新审视风险管理程序
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2020年11月25日发布通函，为塞浦路斯投资公司（CIFs）提供加密资产相关指导。CySEC建议涉及加密资产及/或相关金融工具交易的CIFs重新审视其风险管理程序和策略，确保充分考虑所有相关风险，并…
巴克莱银行将实施CGI Trade360平台，提升全球贸易融资服务
巴克莱企业银行于2020年11月24日宣布，正与CGI合作实施CGI Trade360平台。该平台旨在为巴克莱在英国及全球的客户提供行业领先的端到端全球贸易融资解决方案。通过该平台，巴克莱将增强客户供应链的连通性和可见性，优化营运资本效率…