欧盟委员会通过零售投资产品新披露规则，统一PRIIPs KID
欧盟委员会于2021年9月7日通过零售投资领域的新披露规则，以授权条例形式明确PRIIPs关键信息文件（KID）应包含的内容。新规将使PRIIPs KID成为投资基金、寿险投资产品和结构性产品等主要零售投资产品唯一提供给散户投资者的同类文件，旨在解决此前因适用不同信息表而难以比较产品风险和成本的问题。该规则尚待欧洲议…
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ESMA TRS 2系统问题解决，瑞典FI确认LEI验证恢复
瑞典金融监管局（FI）今日确认，ESMA的TRS 2系统LEI验证功能已恢复。此前因ESMA于2021年8月10日至27日期间发生IT事故，导致GLEIF LEI数据文件缺失，大量交易被错误拒绝。FI已接收并输入所有缺失数据，因LEI代码…
俄罗斯反垄断局警告Apple：App Store未告知替代支付方式
俄罗斯联邦反垄断局（FAS）于2021年8月30日宣布，已就Apple Store未提供替代支付方式信息向Apple发出警告。FAS称收到iOS设备用户和开发者投诉，指出通过App Store支付需支付15%-30%佣金，而其他渠道可能更…
加拿大IIROC警告无牌经纪商RxD Options
加拿大投资行业监管组织（IIROC）发布警告，称加密货币、外汇和二元期权经纪网站RxD Options虚假声称受IIROC监管。该公司通过网站rxdoptions.com提供相关交易账户，但IIROC指出二元期权不得向加拿大零售投资者提供…
马耳他MFSA警告经纪商：营销不得挂钩奖励或赠品
马耳他金融服务管理局（MFSA）于2021年8月13日发布通知，提醒受监管实体在营销金融产品时不得将奖励或赠品与购买行为挂钩。MFSA指出，此类做法可能诱导消费者购买不需要的产品，并发布了具体指南，要求礼品必须与产品相关且价值不高，避免未…
欧洲银行管理局就反洗钱合规官角色发布新指南草案并公开征求意见
欧洲银行管理局（EBA）于2021年8月5日发布了一份关于反洗钱和打击资助恐怖主义（AML/CFT）合规官角色、任务和职责的新指南草案，并启动公开征求意见。该指南草案首次在欧盟层面全面涵盖AML/CFT治理架构，包括集团层面的安排。征求意…
CySEC暂停Libertex母公司Indication Investments牌照
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2021年8月3日宣布，暂停Libertex零售外汇及差价合约品牌运营商Indication Investments Ltd的CIF牌照。CySEC指出，该公司涉嫌违反欧盟法规及塞浦路斯法律，包括未能…
欧盟委员会批准IHS Markit与CME合资交易
欧盟委员会已根据欧盟合并条例，批准了IHS Markit Ltd与CME Group Inc.共同收购一家新设合资企业的交易。该合资企业将整合IHS Markit的场外衍生品及外汇交易处理业务（MarkitSERV）与CME Group的…
ESMA报告：2020年MiFID II违规制裁总额达840万欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布第三份关于国家主管当局（NCAs）在《金融工具市场指令II》（MiFID II）下使用制裁和措施的报告。2020年，23个欧盟/欧洲经济区成员国共实施613项制裁和措施，总金额约840万欧元，较2019…
eToro 通知交易者：Ryanair 持仓将自动转换为 ADR
在线交易平台 eToro 向持有 Ryanair 股票的交易者发出通知，因 Ryanair Holdings PLC 决定限制非欧盟国民持有的普通股数量，eToro 的流动性提供商提供 Ryanair 股票的能力受到影响。为让用户继续投资…
ESMA发布SPAC信息披露指引，强化投资者保护
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2021年7月15日发布针对特殊目的收购公司（SPACs）的信息披露与投资者保护指引。该指引旨在协调各国监管机构对SPAC招股说明书的审查，重点关注风险因素、利益冲突、股权结构及资金用途等关键披露事项，以…
REGIS-TR 与 Qomply 达成合作，拓展监管报告服务
欧洲领先交易报告库 REGIS-TR 宣布与 Qomply 建立合作伙伴关系。Qomply 是一个基于云的自动化平台，专注于欧盟和英国 SFTR 及 EMIR 报告制度下的交易报告。此次合作旨在帮助市场参与者更高效地满足欧洲主要监管报告义…
ESMA警告：订单流付费与MiFID II规则不兼容
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布公开声明，提醒企业接收订单流付费（PFOF）引发重大投资者保护担忧。ESMA认为，在大多数情况下，企业从第三方接收PFOF不太可能符合MiFID II规则。该监管机构还针对零佣金经纪商的某些做法提出具体…
荷兰AFM将于2021年10月起限制向散户提供涡轮产品
荷兰金融市场管理局（AFM）确认，自2021年10月1日起，将限制向荷兰零售投资者提供涡轮产品（turbos）。新规包括杠杆限制、强制风险警告以及禁止交易赠金。AFM旨在降低散户因杠杆交易而损失全部投资的风险，并帮助投资者做出更明智的决策…
Refinitiv 获瑞士联邦税务局批准 推出新印花税解决方案
Refinitiv 今日宣布，其已获得瑞士联邦税务局（SFTA）批准，可提供解决方案帮助金融机构履行瑞士印花税义务。瑞士对提供数据以帮助企业满足监管印花税要求的规定是欧洲最严格的，所有数据提供商必须获得SFTA官方认证。Refinitiv…
ESMA 批准首批两家证券化登记库注册，6月30日生效
欧洲证券和市场管理局（ESMA）已批准根据《证券化条例》（SECR）注册的首批两家证券化登记库（SRs）。注册决定将于2021年6月30日生效。这两家实体将开始接收、验证和分发标准化数据与信息，旨在提升投资者评估和比较证券化信用质量的能力…
Visa 宣布以18亿欧元收购欧洲开放银行平台 Tink
Visa Inc 于2021年6月24日宣布签署最终协议，将以18亿欧元总对价收购欧洲开放银行平台 Tink。Tink 通过单一API连接超过3400家银行和金融机构，服务欧洲数百万银行客户。交易完成后，Tink 将保留品牌和现有管理团队…
Danske Bank 明确立场：不提供加密货币交易与投资建议，支持欧盟 MiCA 监管
Danske Bank 于2021年6月18日发布声明，明确其对加密货币的谨慎立场。该行承认加密货币是金融服务领域的重大数字创新，且全球市场显著，但基于透明度不足、监管不完整、定价不透明、能耗巨大等理由，目前不在其交易平台提供加密货币及相…
ESMA支持荷兰AFM限制零售交易者交易Turbos产品
欧洲证券和市场管理局（ESMA）就荷兰金融市场管理局（AFM）针对Turbos产品的干预措施发表意见，认为其合理且相称。Turbos是高风险杠杆产品，散户投资者平均损失达2680欧元。ESMA鼓励各国监管机构监控Turbos风险，并明确了…
欧盟委员会批准Prosegur与Euronet成立合资企业
欧盟委员会于2021年6月3日宣布，已根据欧盟合并条例批准西班牙安全公司Prosegur与电子支付提供商Euronet成立一家合资企业。该合资企业将位于西班牙，主要在部分中美洲和拉丁美洲国家拥有、开发并运营独立的ATM网络，并向金融机构提…