法庭维持FCA对Darren Antony Reynolds的禁令及203万英镑罚款
英国上级法庭维持了金融行为监管局（FCA）对Darren Antony Reynolds的禁令和罚款决定。Reynolds因在养老金转移建议中不诚实、鼓励British Steel Pension Scheme成员转移出固定收益养老金计划、推荐高风险产品并隐瞒高额退出费用及伪造文件，导致数百名客户严重财务损失。超过1…
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新西兰FMA对散户投资者提起市场操纵诉讼 涉Steel and Tube股票
新西兰金融市场管理局（FMA）已对奥克兰经验丰富的散户投资者Franco Belgiorno-Nettis提起高等法院民事诉讼，指控其在2020年11月至2023年7月期间通过ASB证券的两个经纪账户，对NZX上市的Steel and T…
英国上级裁判所维持FCA禁令：Toni Fox与David Brian Price被终身禁入金融业并处以罚款
英国上级裁判所维持了英国金融行为监管局（FCA）对Toni Fox和David Brian Price的禁令，禁止二人从事金融服务工作，并撤销其高级管理层批准。裁判所同时支持对二人处以巨额罚款。2015年4月至2017年10月期间，作为C…
Catherine Livingstone AO 将于2022年8月卸任CBA董事长，Paul O’Malley接任
澳大利亚联邦银行（CBA）董事会宣布，Catherine Livingstone AO 已决定在2022年8月本财年财务报表和账目最终确定后从董事会退休。董事会选举现任非执行董事 Paul O’Malley 接替其董事长职务，他将于202…
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