独家：TeraFX 更名为 Gildencrest Capital，FCA 牌照主体同步变更
伦敦零售外汇及差价合约经纪商 TeraFX 将于 2024 年 2 月 1 日正式更名为 Gildencrest Capital。其 FCA 持牌公司名称由 Tera Europe Limited 变更为 Gildencrest Capital Limited，新官网为 gildencrestcapital.co.u…
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eToro获阿布扎比全球市场经纪牌照，拓展阿联酋业务
以色列零售外汇及差价合约经纪商eToro宣布，已获得阿布扎比全球市场（ADGM）金融服务监管局（FSRA）颁发的金融服务许可（FSP），可在阿联酋作为证券、衍生品和加密资产的经纪商运营。eToro创始人兼CEO Yoni Assia称此为…
CySEC警告塞浦路斯投资公司董事会成员：强化合规与道德标准
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）在监管行动发现合规漏洞后，向塞浦路斯投资公司（CIFs）董事会成员发出警告，强调其提升绩效、促进诚信和最高道德标准的角色与责任。CySEC主席George Theocharides博士表示，对不遵守监管…
ASIC对BBY前CEO提起欺诈指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）对已倒闭的股票经纪公司BBY Limited前首席执行官Arunesh Narain Maharaj提起指控，指其协助、教唆、建议或促成另一名前员工通过欺骗手段从西太平洋银行旗下圣乔治银行不当地获取额外…
CySEC回应FTX EU资金返还公告：监管工作促成积极进展
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）今日就FTX EU（塞浦路斯）宣布将根据塞浦路斯法律启动向投资者返还隔离资金程序一事作出回应。CySEC主席George Theocharides博士表示，监管机构的工作在数月不确定性和投资者担忧后促成…
CySEC 2022年监管实体增至837家，罚款总额约290万欧元
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席 George Theocharides 博士在年度回顾中宣布，截至2022年底，受监管实体数量从2021年的806家增至837家，增幅3.9%。约100份新申请正在审核中。2022年共批准86份牌…
CySEC主席Theocharides博士获任ESMA风险常设委员会首任主席
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士被任命为欧洲证券和市场管理局（ESMA）风险常设委员会（RSC）主席。RSC是ESMA下属机构，接替经济与市场分析委员会（CEMA），Theocharide…
Trading 212 聘请 ADSS 高管 Darren Dale 担任合规主管
伦敦和保加利亚在线经纪商 Trading 212 已聘请 Darren Dale 担任集团首席合规官（CCO）。Dale 此前在 ADSS 担任合规主管兼反洗钱报告官（MLRO）四年，并曾在 FXCM 和 City Credit Capi…
ASIC对BBY前运营主管Fiona Bilton提出刑事指控
澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布，已对维多利亚州居民Fiona Mae Bilton提出通过欺骗手段获取财务利益的指控。Bilton女士在股票经纪公司BBY Limited担任运营主管期间，被控在2013年6月至2015年5月间…
Tixee成为Apollon Limassol FC官方赞助商
塞浦路斯足球俱乐部Apollon FC与零售外汇及差价合约经纪商Tixee达成协议，Tixee将成为俱乐部2022-2024赛季的官方赞助商之一。Tixee的标识将出现在Apollon Limassol FC官方球衣正面左侧。Tixee首…
CySEC警告差价合约经纪商：不改进将面临执法行动
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）近日向从事差价合约（CFD）交易的塞浦路斯投资公司（CIF）发出警告，要求其立即改进业务实践，否则将面临执法行动。CySEC表示将引入跨境服务额外管控，并加强投资者保护规则。对于反复出现弱点或未能实施补…
CySEC警告“金融网红”与“游戏化”投资手法日益盛行
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2022年7月19日发起新的投资者保护运动，以应对日益严重的投资伤害问题。CySEC主席George Theocharides博士指出，技术快速发展、市场不确定性和新冠疫情共同推动了在线零售交易的显著…
行政法院维持CySEC对塞浦路斯银行95万欧元罚款决定
塞浦路斯行政法院驳回塞浦路斯银行（Bank of Cyprus Public Company Ltd）的上诉，维持塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）2014年对其处以95万欧元行政罚款的决定。该罚款源于塞浦路斯银行投资希腊政府债券时未披…
CySEC推出CyTBOR平台，塞浦路斯信托实益所有权登记系统即将上线
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）宣布，塞浦路斯明示信托及类似法律安排实益所有权登记在线平台（CyTBOR）将于2022年5月17日向受托人开放，并于2022年6月17日向所有相关方开放。该平台依据2007年反洗钱/反恐融资法第61C(…
HotForex 离岸业务更名为 HFM，统一全球品牌
塞浦路斯零售外汇及差价合约经纪商 HotForex 宣布，将于2022年逐步淘汰“HotForex”品牌及 hotforex.com 网址，统一使用 HFM（HF Markets 的缩写）及 hfm.com。此前，其欧盟业务已使用 hfe…
Rightlander推出面向欧盟/英国/澳洲在线经纪商的营销合规解决方案
联盟营销合规监测专家 Rightlander 宣布将其业务从 iGaming 领域扩展至在线经纪商，为英国、欧洲和澳大利亚等受监管市场的在线经纪商提供营销合规解决方案。此举正值 CySEC 承诺加强监管能力，利用新技术监控受监管实体的营销…
CySEC新举措强化监管，2022年聚焦投资者保护
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）主席George Theocharides博士在2022年2月1日的新闻发布会上宣布，CySEC将通过新技术和其他工具提升监管能力，并概述了2022年的目标和2021年行业趋势。2021年，CySEC监…
ZuluTrade被Finvasia收购后 计划推出2.0版本
社交交易平台ZuluTrade在2022年1月21日透露了被Finvasia集团收购后的未来计划。今年，ZuluTrade将强化现有能力，并通过进军不同市场和金融工具来拓宽产品线，包括加密货币、股票和债券等资产类别。未来计划包括推出Zul…
FCA确认Viola Money (Europe) Limited进入特别管理程序
英国金融行为监管局（FCA）确认，授权电子货币机构Viola Money (Europe) Limited已进入特别管理程序。2021年12月21日，法院依据《2021年支付与电子货币机构破产条例》对Viola作出特别管理令，Interp…
DIGITEC 伦敦办公室新增四名员工，来自 IHS Markit、Moneycorp 等机构
eFX 定价解决方案公司 DIGITEC 近日宣布，其伦敦办公室新增四名员工，均向首席营收官 Stephan von Massenbach 汇报。此举是该公司全球增长战略的关键部分，旨在更贴近伦敦的银行客户并接入区域 FICC 交易中心。…