NatWest因反洗钱失误被罚2.647亿英镑 创FCA刑事指控先例
英国国家威斯敏斯特银行（NatWest）因未能遵守反洗钱法规，被南华克刑事法院处以2.647亿英镑罚款。这是英国金融行为监管局（FCA）首次就洗钱失误提起刑事诉讼。案件涉及珠宝商Fowler Oldfield在2012至2016年间存入约3.65亿英镑，其中2.64亿为现金，银行监测系统存在严重漏洞
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Refinitiv 将推出受监管的 Tokyo Swap Rate Fallback
金融市场数据与基础设施提供商 Refinitiv 宣布，将于2021年12月30日停止发布东京掉期利率（Tokyo Swap Rate，针对参考伦敦银行6个月日元同业拆借利率的掉期），并计划于2022年1月4日推出受英国监管的 Tokyo…
FCA发布2021年底LIBOR过渡最终公告
英国金融行为监管局（FCA）在2021年底关键期限前发布了关于LIBOR过渡的最终公告。从2022年1月1日起，35个LIBOR设置中的24个将停止发布。对于继续发布的6个英镑和日元LIBOR设置，将转为基于无风险利率的合成LIBOR，并…
FCA 警告 Renaissance Advisory 不得再从事任何受监管活动
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月9日向 Renaissance Advisory Ltd 发出监管通知，立即变更其 Part 4A 许可，移除“同意开展受监管活动”的权限。FCA 认为该公司不再满足适当性门槛条件，其行为显示…
独家：Axicorp英国客户收入2021年增长46%至1720万英镑
澳大利亚零售外汇公司AxiCorp Financial Services Pty Ltd（AFSPL）旗下受英国FCA监管的运营子公司Axicorp Limited在截至2021年6月30日的财年中，客户收入增长46%至1720万英镑，但…
FCA拟推新消费者职责，提升零售金融市场保护水平
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月7日公布了一项新的消费者职责计划，旨在提升零售金融市场的消费者保护水平。该计划要求所有零售金融公司关注客户需求，确保产品和服务符合公平价值，并解决阻碍消费者决策的市场行为。FCA指出，尽管部分…
FCA授权流程再遭批评：固定组合公司不满处理时长
英国金融行为监管局（FCA）与从业者小组发布的2021年联合调查报告显示，受监管公司对FCA授权流程的处理时间提出尖锐批评。在近12个月内经历过授权流程的公司中，固定组合公司仅30%认为授权时间合理，68%认为不合理。尽管FCA声称98.…
英国FCA拟收紧委任代表监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月3日发布咨询文件，拟改进委任代表（AR）制度，以应对该模式带来的损害风险。FCA数据显示，在所有适用该模式的行业中，主事机构平均产生的投诉和监管案件比非主事机构多50%至400%。提案要求主事…
FCA确认新上市规则以支持英国股市增长
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月2日确认了一系列上市规则修订，旨在确保英国公开市场保持值得信赖且具吸引力的上市地地位。这些改革基于英国上市审查和Kalifa金融科技审查的建议，FCA借此机会更新规则，以回应寻求上市的公司性质…
FCA对Grosvenor Associates发出监管通知，立即取消其所有受监管活动许可
英国金融行为监管局（FCA）于2021年12月1日对Grosvenor Associates发出首份监管通知，决定立即变更其Part 4A许可，取消其开展任何受监管活动的权限。FCA认为Grosvenor不再满足适当性门槛条件，且其行为可…
FCA拟提高金融服务公司最低监管费至2200英镑
英国金融行为监管局（FCA）提议将金融服务公司支付的最低监管费从1151英镑提高至2200英镑，以更好地反映对全英5.1万家公司进行授权和监督的成本。FCA还计划未来三年投资1.2亿英镑加强识别问题公司和个人，并调整消费信贷公司费用计算方…
FCA调整英国MiFID规则：取消RTS 27/28报告并豁免部分研究诱导规则
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月30日宣布对英国《金融工具市场指令》（MiFID）进行修订，旨在使研究与最佳执行规则更贴合风险且更相称。新规将自2021年12月1日起取消RTS 27和RTS 28报告义务，并自2022年3月…
Refinitiv 推出美元 IBOR 机构现金后备基准，2022年1月将新增消费者版本
金融市场数据和基础设施提供商 Refinitiv 今日宣布，美元 IBOR 机构现金后备基准已投入生产。同时，Refinitiv 将于 2022 年 1 月 3 日推出 1 周和 2 个月期的美元 IBOR 消费者现金后备基准，但需经 R…
FCA修订手册以协助LCF投资者赔偿计划
英国金融行为监管局（FCA）近日修订其手册，以协助金融服务补偿计划（FSCS）管理政府资助的伦敦资本与金融（LCF）投资者赔偿计划。FSCS已开始联系符合条件的债券持有人，并承诺在2022年4月20日前向所有债券持有人发出赔偿要约。若投资…
FCA 2021年第三季度收到289份新举报报告
英国金融行为监管局（FCA）发布了最新季度举报数据。2021年第三季度（7月至9月），FCA共收到289份新举报报告，涉及518项不当行为指控。主要指控类型包括公平对待客户、违反FSMA以及适当性与诚信问题。举报人受《1998年公共利益披…
FCA对Frensham Wealth Limited实施监管要求
英国金融行为监管局（FCA）于2021年11月26日对Frensham Wealth Limited发布监管通知，决定立即取消该公司所有受监管活动的许可，并施加多项要求。FCA对该公司存在严重担忧，认为其可能无法满足适当性门槛条件和适当资…
FCA与英国央行就UK EMIR下交易报告库报告要求修订展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与英格兰银行（BoE）于2021年11月25日联合发布咨询文件，就UK EMIR下交易报告库（TR）的报告要求、数据质量程序及注册流程的修订征求意见。监管机构旨在使英国衍生品报告框架与CPMI-IOSCO国际指…
FCA回应牌照申请处理缓慢质疑，称多数申请不完整
英国金融行为监管局（FCA）近日公布了2021年度公开会议未解答问题的回应，其中涉及零售经纪商牌照申请处理缓慢的质疑。FCA表示，完整申请应在6个月内决定，2020/21年度98.7%的申请达到了这一标准，但不完整申请需12个月。FCA指…
NAGA计划2022年纳斯达克IPO，同时终止英国客户业务
总部位于汉堡的社交交易平台NAGA Group AG宣布，计划于2022年在美国纳斯达克进行首次公开募股（IPO）并上市，预计最早可能在2022年下半年完成。同时，公司表示将在12月终止与英国客户的受监管业务关系，此举与英国脱欧后监管规则…
FCA 进入英国首个证券化存储库注册审查阶段
英国金融行为监管局（FCA）宣布，已对根据英国证券化条例提交的证券化存储库（SR）申请完成完整性评估，并进入审查阶段。一旦首个 SR 完成注册，向 FCA 注册并受其监管的 SR 报告公开证券化的义务将立即生效。FCA 有 40 个工作日…