FCA 对向英国消费者营销的加密资产公司发出最后警告
英国金融行为监管局（FCA）向向英国消费者营销的加密资产公司发出最后警告，要求其为即将生效的金融推广制度做好准备。FCA 对未注册公司的合规准备表示严重担忧，仅 24 家公司回应了发送给 150 多家公司的调查。违规推广可能构成刑事犯罪，最高可判处 2 年监禁、无限罚款或两者兼施。FCA 将采取列入警告名单、移除或屏…
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在线贷款机构Naylors Finance进入破产管理
英国金融行为监管局（FCA）宣布，在线贷款机构Naylors Finance Limited已于2023年9月18日进入破产管理程序。该公司是一家位于西约克郡韦克菲尔德的高成本贷款机构，主要提供个人贷款，业务覆盖全英国。目前公司已停止放贷…
独家：ICM Capital 2022年亏损100万英镑，退出零售业务
FCA持牌外汇及差价合约经纪商ICM Capital Ltd在2022年再度录得亏损，并决定退出零售业务，专注于专业客户。公司全年营收为负26.6万英镑，净亏损98.9万英镑，客户资金大幅下降至53万英镑
Equiti Group 任命 Plus500 澳洲前 CFO Sean Hong 为全球财务主管
全球在线交易公司 Equiti Group 宣布任命 Sean Hong 为全球财务主管。Hong 此前担任 Plus500 澳大利亚 CFO，将加入 Equiti 迪拜总部，负责提供可扩展、增值且驱动组织成功的财务解决方案。他拥有德银、…
FCA取消DQN Global Capital Partners的监管许可
英国金融行为监管局（FCA）于2023年9月18日宣布取消DQN Global Capital Partners LLP的Part 4A许可，该公司自2008年起获授权开展受监管活动，但因未支付定期费用和征费、未提交申报表，且未采取FCA…
iSAM Securities 推出加密货币保证金设施，接受 USDC 和 USDT 入金
伦敦主经纪商 iSAM Securities（原 iS Prime）宣布推出加密货币保证金设施，允许客户存入 USDC 和 USDT 作为保证金。该公司受英国 FCA 监管，已与 FCA 注册的加密托管商合作，并集成 KYT 和交易监控技…
FCA将对批准金融广告的公司实施新筛查检查
英国金融行为监管局（FCA）宣布，将对批准金融广告的公司引入新的筛查检查。此举旨在确保批准广告的公司具备必要的技能与专业知识，以帮助消费者做出明智的储蓄、投资和借贷决策。新规要求公司在2023年11月6日至2024年2月6日期间向FCA申…
FCA确认Independently East Ltd进入强制清算
2023年9月11日，英国金融市场行为监管局（FCA）申请对Independently East Ltd（IEL）进行强制清算，官方接管人已被任命为清算人。IEL是一家受监管的金融咨询公司，2023年初其账户被冻结且监管许可被取消。官方接…
独家：Finveo首席财务官Simon Cole加入eToro担任英国财务主管
以色列社交交易经纪商eToro已聘请Simon Cole担任其英国子公司财务主管。Cole此前在Finveo UK担任首席财务官两年，而Finveo UK近期放弃了FCA牌照并退出英国市场。Cole还曾在ADSS和CMC Markets担…
FCA明确加密货币营销新规期望，10月8日起实施
英国金融行为监管局（FCA）在加密货币营销新规生效前发布指引，明确了对企业的期望。新规将于2023年10月8日生效，要求营销清晰、公平且不误导，并禁止“推荐朋友”等激励措施。FCA表示，对于需要更多技术开发的措施如24小时冷静期，企业可申…
独家：破产CFD经纪商City Credit Capital约1000万英镑专业客户资金离岸失踪
FCA监管的差价合约经纪商City Credit Capital (UK) Ltd进入破产管理后，监管文件显示约1000万英镑专业客户资金离岸失踪，可能无法追回。该公司由美国企业家Alfred Tang控制，资金主要流向关联马来西亚实体C…
Aquis Exchange 警告冒充诈骗：谨防虚假加密投资平台
Aquis Exchange 就一起冒充其名义的诈骗事件发出警告。诈骗者冒充 Aquis Exchange PLC，向个人投资者推销加密货币投资，并通过名为“Aquis Exchange”的应用程序或网站要求付款。Aquis Exchan…
FCA取消Albany Financial Consultants的Part 4A牌照
英国金融行为监管局（FCA）已决定取消Albany Financial Consultants Ltd.的Part 4A牌照。该牌照取消后，该公司将不再拥有开展任何受监管活动的许可。AFC于2015年12月9日获得FCA授权，但未能按时提…
LendInvest确认数据泄露，部分客户信息暴露于测试环境
英国上市金融科技公司LendInvest plc (LON:LINV) 于2023年8月25日确认发生数据泄露事件。该公司昨日接到通知，称部分客户和申请人的个人数据可被公司外部人员访问。泄露数据存储于特定项目测试环境，而非公司主系统。目前…
RegTech Open Project 在伦敦证券交易所主板上市
监管科技公司 RegTech Open Project (RTOP) 于2023年8月25日宣布，其全部已发行股本（包括6000万股普通股）已获准在伦敦证券交易所主板标准上市板块交易，股票代码为“RTOP”。交易于当日早上8点开始。公司不…
Equiti Group 与 MK Enterprise 签署谅解备忘录，拓展卡塔尔市场
领先的多资产经纪商 Equiti Group 宣布与卡塔尔控股公司 MK Enterprise 签署谅解备忘录，正式进军卡塔尔市场。Equiti Group 持有七张监管牌照，业务覆盖全球多个地区。此次合作旨在将世界级金融科技解决方案引入…
Ofgem对Morgan Stanley处以540万英镑罚款，因交易员使用WhatsApp沟通
英国能源监管机构Ofgem对Morgan Stanley & Co. International plc（MSIP）处以541万英镑罚款，因其批发能源交易员在2018年1月至2020年3月期间使用私人手机上的WhatsApp讨论能源市场交…
B2C2完成收购Woorton，获法国PSAN牌照拓展欧盟市场
加密货币流动性提供商B2C2已成功完成对数字资产做市及场外交易公司Woorton的收购。此举旨在增强客户覆盖，并借助Woorton持有的法国金融市场管理局（AMF）颁发的PSAN牌照，使B2C2能够在欧盟管辖范围内服务客户，并解锁英国、亚…
Swiss Finance Corp 采用 Lucera 的 LumeFX 交易平台
金融科技解决方案提供商 Lucera Financial Infrastructures 宣布，受 FCA 监管的外汇经纪商 Swiss Finance Corporation 已选用其 LumeFX 交易平台，以强化机构交易能力。Lum…
ATFX与太平洋中国友好协会签署谅解备忘录 共推太平洋地区金融发展
AT Capital Group Limited（旗下国际品牌ATFX）近日与太平洋中国友好协会（PCFA）及汤加代表在汤加王国签署谅解备忘录，建立战略联盟。该备忘录为AT Capital探索投资或实施区域性银行奠定基础，旨在提振太平洋岛…