ESMA就一级第三国CCP年度费用修订启动公开咨询
欧洲证券和市场管理局（ESMA）于2023年10月12日启动公开咨询，就修订《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）下针对一级第三国中央对手方（CCP）的收费授权法规征求意见。咨询旨在评估使年度费用更符合比例原则、更准确反映各一级第三国CCP规模和活动差异的提案的适当性与潜在影响。反馈截止2023年11月10日，将用…
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TRAction 与 Spotware 的 cTrader 平台完成报告解决方案整合
交易报告解决方案提供商 TRAction 宣布，其报告平台已与 Spotware 的 cTrader 多资产外汇及差价合约交易平台完成整合。此次整合旨在应对监管对数据质量的重视，简化报告流程，确保数据提交准确性，并减轻现有及即将实施的报告…
TRAction与FlexTrade Spark EMS整合，实现每日交易报告自动化
交易报告解决方案提供商TRAction与多资产执行和订单管理系统公司FlexTrade Systems宣布，TRAction的报告平台与FlexTrade的云原生EMS解决方案Spark（原FlexNOW）已完成整合。该整合旨在应对监管机…
TFB与MAP FinTech合作整合报告与流动性桥接解决方案
监管科技解决方案提供商MAP FinTech与MetaTrader经纪商技术提供商Tools for Brokers（TFB）宣布建立新合作伙伴关系，重点将MAP FinTech的报告解决方案与TFB的Trade Processor流动性…
ESMA新认可四家第三国中央对手方，同时撤销六家印度CCP认可
欧洲证券和市场管理局（ESMA）依据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）第25条，新认可了四家第三国中央对手方（TC-CCP），使其认可的TC-CCP总数达到39家。此次认可基于ESMA与马来西亚证券委员会、台湾金融监督管理委员会、哥…
Saxo Bank 为 SaxoTools 和 Saxo CMS API 新增 EMIR 数据字段
多资产投资专家 Saxo Bank 近日通知其白标合作伙伴，已为那些将 EMIR 终端客户报告义务委托给 Saxo 的合作伙伴进行了功能增强。所有交易衍生品的交易对手方，如果交易中至少有一方在欧盟和/或英国注册或授权，则须遵守欧洲市场基础…
CySEC发布EMIR交易报告库数据质量审查结果，指出多项问题
塞浦路斯证券交易委员会（CySEC）于2023年1月12日公布了对受监管实体根据EMIR第9(1)条向交易报告库报告数据质量的审查结果。审查于2021年至2022年8月期间进行，共完成40次审查，发现报告存在矛盾或错误细节、未正确终止合约…
ESMA将撤销六家印度中央对手方的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布，将根据《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）撤销六家位于印度的中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA在审查2020年9月21日前已获认可的所有第三国CCP时发现，由于未能与印度相关监管机构（RBI…
FCA与PRA就非集中清算衍生品保证金要求展开联合咨询
英国金融行为监管局（FCA）与审慎监管局（PRA）于2022年7月12日启动联合咨询，拟修订部分保留的英国技术标准，涉及非集中清算衍生品的保证金要求。提案旨在回应行业此前提出的问题，同时维持严格的保证金要求。咨询涵盖三项提案，适用于英国E…
ESMA提议将商品衍生品EMIR清算门槛提高至40亿欧元
欧洲证券和市场管理局（ESMA）发布最终报告，提议将商品衍生品EMIR清算门槛（CT）从30亿欧元提高至40亿欧元。ESMA已向欧盟委员会（EC）提交修订监管技术标准（RTS）的提案。该提案基于2021年11月至2022年1月公开讨论的反…
Point Nine 与 Kaizen Reporting 合作，提升监管报告质量
塞浦路斯利马索尔的交易后处理与监管报告服务提供商 Point Nine 宣布与伦敦的 Kaizen Reporting 建立新合作伙伴关系。该合作旨在为客户提供从提交前到提交后的端到端简化体验，并提高监管报告质量的可见性。双方将继续帮助机…
ESMA延长对ICE Clear Europe、LCH及LME Clear的认可决定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布延长对三家英国中央对手方（CCP）的认可决定。ESMA修订了2020年9月25日通过的认可决定和分级决定，以与欧盟委员会2022年2月8日实施决定保持一致。ICE Clear Europe Ltd和LC…
ESMA对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因违反EMIR规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库REGIS-TR处以18.6万欧元罚款，因其违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）。违规行为发生在2017年至2020年间，涉及未能确保数据完整性及未能向监管机构提供直接和即时访问…
Admiral Markets 遭爱沙尼亚监管机构轻罪裁决，被罚2万欧元
爱沙尼亚金融监管局（Finantsinspektsioon）对零售外汇及差价合约经纪商 Admiral Markets AS 作出轻罪裁决，认定其违反《证券法》及欧盟 EMIR 法规，处以2万欧元罚款。这是该公司近期第二次与爱沙尼亚监管机…
ESMA对UnaVista违反EMIR处以23.85万欧元罚款
欧洲证券和市场管理局（ESMA）宣布对交易数据存储库UnaVista Limited处以238,500欧元罚款，因其在2016年至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）达八项。违规行为涉及未能确保数据完整性及未能向监管机…
REGIS-TR 与 Qomply 达成合作，拓展监管报告服务
欧洲领先交易报告库 REGIS-TR 宣布与 Qomply 建立合作伙伴关系。Qomply 是一个基于云的自动化平台，专注于欧盟和英国 SFTR 及 EMIR 报告制度下的交易报告。此次合作旨在帮助市场参与者更高效地满足欧洲主要监管报告义…
FCA就LIBOR过渡与衍生品交易义务展开咨询
英国金融行为监管局（FCA）于2021年7月14日启动关于衍生品交易义务（DTO）的咨询，旨在根据利率基准改革调整DTO范围。FCA提议移除基于英镑LIBOR的衍生品，并以基于SONIA的隔夜指数互换（OIS）替代；同时维持EURIBOR…
ESMA对DTCC衍生品数据仓库处以40.8万欧元罚款，因违反EMIR数据保密与完整性规定
欧洲证券和市场管理局（ESMA）对DTCC衍生品数据仓库（DDRL）处以总计40.8万欧元罚款，因其在2014至2018年间违反《欧洲市场基础设施监管条例》（EMIR）中关于数据保密性、完整性以及监管机构直接即时访问数据的规定，共涉及七项…
ICE Trade Vault 获 SEC 批准成为证券型掉期数据存储库
洲际交易所（ICE）旗下美国交易存储库 ICE Trade Vault 已获得美国证券交易委员会（SEC）批准，成为证券型掉期数据存储库（SDR）和证券信息处理器（SIC）。获批后，ICE Trade Vault 可作为注册 SDR 处理…
BayernLB 选择 Broadridge 处理监管交易报告
Bayerische Landesbank (BayernLB) 已选择 Broadridge Financial Solutions, Inc. (NYSE:BR) 来处理其监管交易和交易报告。BayernLB 将利用 Broadrid…