CIBC World Markets Corp 相关报道 Related Coverage

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本页聚合主体「CIBC World Markets Corp」在汇捷资讯的相关报道，共 2 篇，主要出现在监管合规、机构与流动性。每篇保留主体、时间和可核验事实。

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FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定

FINRA对CIBC World Markets Corp处以42.5万美元罚款，指其违反期权持仓报告规定

CIBC World Markets Corp 已同意支付42.5万美元罚款，以和解美国金融业监管局（FINRA）对其涉嫌违反大型期权持仓报告规则的指控。2019年4月至2025年9月期间，该公司未能报告或错误报告OTC期权持仓达1,418,430次。此外，2019年4月至2025年7月，其监管系统存在缺陷，未能确保…

·监管合规

关键词：CIBC World Markets Corp, FINRA, 美国

关于「CIBC World Markets Corp」

「CIBC World Markets Corp」在汇捷资讯有哪些报道？

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