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SEC与Archegos首席风险官Scott Becker达成部分和解

SEC与Archegos首席风险官Scott Becker达成部分和解

美国证券交易委员会(SEC)与Archegos Capital Management前首席风险官Scott Becker达成部分和解协议,以解决部分非金钱救济,但金钱救济及高管董事禁令仍待后续处理。Becker已在相关刑事案件中认罪,量刑定于2022年10月21日。SEC指控Archegos创始人Bill Hwang…

·监管合规

关键词:Archegos, Scott Becker, APP, Management, LP, Bill, Hwang, Patrick

FCA 关注零售差价合约经纪商引导客户选择第三国公司

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英国金融行为监管局(FCA)发布《边界报告》,指出零售差价合约(CFD)等高风险产品营销存在多项问题,包括部分经纪商鼓励客户与第三国司法管辖区实体交易以获取更高杠杆,以及利用未受监管的引荐人和网红推广。FCA 呼吁立法改革,并强调将持续干…

·经纪商观察

关键词:经纪商引导客户选择第三国公司, APP, Report, CFD, Instagram, Telegram, Bill, Order

英国延长错误交易责任暂停期至6月30日,并推出金融服务豁免

英国延长错误交易责任暂停期至6月30日,并推出金融服务豁免

英国金融行为监管局(FCA)今日宣布,即将出台的《公司破产与治理法案》将包含针对金融服务业的豁免条款,以帮助受新冠疫情冲击的企业。该法案由英国商业、能源与产业战略部提出,预计很快进入议会审议。法案提议自2020年3月1日起暂停错误交易条款…

·监管合规

关键词:APP, Corporate, Bill, COVID, Business, Energy, Strategy, Sharma